現金業務專項檢查的報告

　　報告使用范圍很廣。按照上級部署或工作計劃，每完成一項任務，一般都要向上級寫報告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經驗教訓、存在的問題以及今后工作設想等，以取得上級領導部門的指導。下面是現金業務專項檢查的報告，請參考！

　　現金業務專項檢查的報告 1

　　根據審計部20xx年稽核審計工作意見，為加強現金管理，完善內控制度，規范經營行為，增強和提高農村信用社防范化解風險的能力。稽核審計部對所轄信用社的現金操作流程、現金管理和風險狀況進行了排查。現將排查情況報告如下：

　　一、基本情況

　　本次共檢查了全轄xx個分社20xx年10月-12月現金業務開展情況，覆蓋面達100%。檢查采取稽核員序時稽核到現場檢查的`方式，主要通過調閱相關賬薄、會計憑證，抽查視頻監控，實地盤點現金、重空憑證，詢問相關人員等方法，對各自包片分社現金管理部位進行了風險排查。

　　二、存在的主要問題

　　（一）查庫內容不完整、不規范，制度執行不到位。分社主任查庫次數不夠。截止10月23日，xx分社主任10月17日查庫有1次記錄；截止10月22日，xx分社10月無查庫記錄。未按規定每周查庫一次；營業部主任、主辦會計11月查庫次數不夠。調閱安全檢查登記簿，11月25日主辦會計xx查庫1次, 11月29日主任xx與xx共同查庫1次。

　　（二）未堅持碰庫制度。

　　1.調閱xx分社10月21日監控錄像，當日營業終第二天值班柜員管理的尾箱，監督柜員對其現金卡了大把，但未對重空進行清點。（檢查當日對此問題已向分社提出，當天下午現場觀察分

　　社已對此問題進行了整改）。

　　2.調閱xx分社20xx年10月22日8:30-8:50分、xx分社20xx年10月30日8:10-8:50監控錄像，發現該分社記賬人員辦理交接，未在旁邊監督接收柜員進行重空清點。

　　（三）領用重空憑證登記簿登記不及時。

　　1.營業部20xx年12月11日、xx分社20xx年10月30日在運管部領回重空憑證，未及時登記《現金（單、證）運送登記簿》，已現場補登。

　　2.xx分社20xx年10月30日在運管部領回重空憑證未登記《重要空白憑證領用登記簿》，已現場補登。

　　（四）xx分社U盾未納入表外科目核算。

　　三、違規問責與整改意見

　　（一）聯社處罰委員會研究決定對此次現金檢查所涉及的相關責任人，進行問責處理如下：

　　分別給予xx分社主任500元經濟處罰。

　　分別給予營業部主任500 元經濟處罰。

　　（二）對上述檢查中發現的問題，檢查人員與被查單位交換了意見,責令分社對照此次檢查發現的問題，按照規定進行現金、重空、安全檢查及五十個嚴禁的規定，會計、出納制度的要求進行整改。并將相關情況向職能部門進行了移交，建議加強管理、規范操作、防范風險、督促指導、整改到位。

　　現金業務專項檢查的報告 2

　　為進一步加強現金業務管理，防范操作風險，保障資金安全，根據 相關文件要求，我單位于20xx年xx月x日至20xx年xx月x日，對xxx的現金業務開展了專項檢查，現將檢查情況報告如下：

　　一、檢查基本情況

　　本次檢查由xx檢查小組牽頭，抽調財務、審計、運營等部門骨干人員組成專項檢查組，采用現場檢查與非現場檢查相結合的方式。現場檢查涵蓋現金收付、現金清點、現金押運、現金尾箱管理等環節，通過查閱憑證、登記簿、監控錄像，實地查看現金存放設施等方式，對現金業務流程進行了全面排查；非現場檢查則對現金業務數據進行分析，核查賬實相符情況。此次檢查共涉及 x 個營業網點，抽查現金交易憑證x份，檢查現金尾箱x個。

　　二、檢查發現的主要問題

　　操作規范性不足：部分柜員在現金收付過程中，未嚴格執行 “先收款后記賬，先記賬后付款” 原則，存在未當面清點現金、未及時加蓋收付訖章等現象；現金整點不規范，成捆現金未按要求捆扎、封簽要素不全。

　　尾箱管理松懈：個別網點現金尾箱未嚴格執行雙人開箱、雙人鎖箱制度；尾箱庫存現金超限額現象時有發生，未及時進行上繳或調撥處理；尾箱交接登記不完整，存在代簽、漏簽情況。

　　安全管理隱患：部分網點現金存放區域的監控設備存在視角盲區，無法完全覆蓋現金操作區域；部分現金押運環節，押運人員未嚴格核對交接人員身份信息，存在一定安全風險。

　　制度執行不到位：部分員工對現金業務相關制度學習不夠深入，在實際操作中未能嚴格按照制度要求執行，存在僥幸心理，對潛在風險認識不足。

　　三、整改建議

　　加強業務培訓：組織全體員工開展現金業務專題培訓，重點學習現金業務操作規程、風險防范要點及相關制度規定，通過案例分析、實操演練等方式，提高員工業務操作技能和風險防范意識。

　　強化監督管理：建立健全現金業務日常監督機制，加大檢查力度和頻率，對發現的問題及時督促整改，形成閉環管理；將現金業務操作規范納入員工績效考核，對違規操作行為嚴肅問責。

　　完善硬件設施：對存在監控盲區的網點，及時進行監控設備升級改造，確保現金操作區域全方位覆蓋；加強與押運公司的溝通協作，規范押運交接流程，保障現金押運安全。

　　健全制度體系：結合本次檢查發現的`問題，對現有現金業務管理制度進行梳理和完善，明確各崗位操作規范和職責，確保制度的可操作性和有效性。

　　四、總結

　　通過本次現金業務專項檢查，暴露出我單位在現金業務管理中存在的一些問題和薄弱環節。我們將以此次檢查為契機，認真落實整改措施，不斷加強現金業務管理，提升風險防控能力，確保現金業務安全、規范、有序開展。

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