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國(guó)際貨運(yùn)代理風(fēng)險(xiǎn)及控制對(duì)策論文
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一、國(guó)際貨運(yùn)代理的涵義及業(yè)務(wù)范圍
國(guó)際貨運(yùn)代理（International freight forwarding agent）是指國(guó)際貨運(yùn)代理機(jī)構(gòu)接受進(jìn)出口貨物收貨人、發(fā)貨人的委托，以委托人或自己的名義，為委托人辦理國(guó)際貨物運(yùn)輸及相關(guān)業(yè)務(wù)，并收取勞務(wù)報(bào)酬的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。國(guó)際貨運(yùn)代理通常是接受客戶的委托完成貨物運(yùn)輸中的某一個(gè)環(huán)節(jié)或與此有關(guān)的若干環(huán)節(jié)，可直接或通過(guò)貨運(yùn)代理及他雇傭的其它代理機(jī)構(gòu)為客戶服務(wù)，也可以利用其海外代理人提供相關(guān)服務(wù)，其核心業(yè)務(wù)包括：
1.代表發(fā)貨人（或出口商）。其業(yè)務(wù)流程包括：（1）選擇運(yùn)輸路線、運(yùn)輸方式和合適的承運(yùn)人；（2）向選定的承運(yùn)人提供攬貨、訂艙；（3）提取貨物并簽發(fā)有關(guān)單證；（4）研究信用證條款和國(guó)家的政策；（5）包裝；（6）倉(cāng)儲(chǔ)；（7）稱重和量碼；（8）購(gòu)買保險(xiǎn)；（9）辦理貨物出港的報(bào)關(guān)及單證手續(xù)，并將貨物交給承運(yùn)人；（10）安排外匯交易；（11）支付運(yùn)費(fèi)等；（12）收取已簽發(fā)的正本提單，并交付發(fā)貨人；（13）安排貨物轉(zhuǎn)運(yùn)；（14）告知收貨人貨物動(dòng)態(tài)；（15）記錄貨物滅失狀況；（16）協(xié)助收貨人向相關(guān)責(zé)任方進(jìn)行索賠等。
2.代表收貨人（或進(jìn)口商）。其業(yè)務(wù)流程包括：（1）報(bào)告貨物動(dòng)向；（2）接收和審核所有與運(yùn)輸有關(guān)的單證；（3）提貨和支付運(yùn)費(fèi)；（4）安排報(bào)關(guān)和完稅等費(fèi)用；（5）安排運(yùn)輸過(guò)程中的存?zhèn)}；（6）向收貨人交付已結(jié)關(guān)的貨物；（7）協(xié)助收貨人儲(chǔ)存或分撥貨物等。
3.作為多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人。它是指收取貨物并簽發(fā)多式聯(lián)運(yùn)提單，承擔(dān)承運(yùn)人的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，對(duì)貨主提供一攬子的運(yùn)輸服務(wù)。在發(fā)達(dá)國(guó)家，由于貨運(yùn)代理發(fā)揮運(yùn)輸組織者的功能巨大，因此有不少貨運(yùn)代理主要從事國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)，而在發(fā)展中國(guó)家，由于交通運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施較差、法規(guī)的不健全以及貨運(yùn)代理人員的素質(zhì)不高等原因，國(guó)際貨運(yùn)代理企業(yè)作為多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人功能發(fā)揮的空間有限。
二、國(guó)際貨運(yùn)代理風(fēng)險(xiǎn)的成因分析
國(guó)際貨運(yùn)代理風(fēng)險(xiǎn)總體上可以分為兩大類，即系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，其中前者亦稱市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是無(wú)法規(guī)避的，而后者又稱企業(yè)特有風(fēng)險(xiǎn)，是可以識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)的。筆者認(rèn)為，究其原因，國(guó)際貨運(yùn)代理風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1.承運(yùn)人選擇不恰當(dāng)。貨代作為貨方代理選擇了無(wú)資格的無(wú)船承運(yùn)人，而后發(fā)生了無(wú)單放貨，則貨代是否要因未盡審慎選擇承運(yùn)人之責(zé)而與承運(yùn)人一起承擔(dān)連帶責(zé)任？如某海事法院審理的安徽某進(jìn)出口公司訴上海某貨運(yùn)有限公司案中，就是作為貨代的被告選擇了未在我國(guó)交通部備案的無(wú)船承運(yùn)人，因而被判決需要承擔(dān)全部賠償責(zé)任。
2.貨代發(fā)出錯(cuò)誤指令。如果貨運(yùn)代理公司接受某貨主委托辦理出口貨物運(yùn)輸事宜，貨物抵達(dá)目的地前，貨運(yùn)代理得到貨主電話要求（后來(lái)否認(rèn)）后，指示外代公司憑提單傳真件和銀行保函放貨，外代在通知船公司時(shí)忽略了要求銀行保函這一重要條件，造成國(guó)外收貨人提貨后不付款，貨主損失巨大被訴至法院。對(duì)于此類案件，一審法院認(rèn)為，見正本提單放貨是船公司及其代理的行業(yè)慣例和法定義務(wù)，無(wú)單放貨與貨運(yùn)代理的指示沒有因果關(guān)系。但二審法院認(rèn)為，貨運(yùn)代理作為原告的代理，擅自指示外代公司、船公司無(wú)單放貨，而貨主的損失與此指示有直接的因果關(guān)系，應(yīng)賠償貨主的全部損失。在此案中，貨主的指示實(shí)際上是不符合船公司見正本提單方可放貨的貨運(yùn)慣例的，作為代理人，貨運(yùn)代理應(yīng)當(dāng)取得貨主的書面授權(quán)，使其行為后果歸屬于貨主，以避免本不應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。
3.墊付運(yùn)費(fèi)的回收缺乏保障。由于貨代業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)，貨代公司有時(shí)迫于留住客戶的壓力，有時(shí)不再?gòu)?qiáng)制要求貨主付款贖單，而是采用潛在風(fēng)險(xiǎn)較高的月結(jié)或季結(jié)方式。在這種激進(jìn)的運(yùn)作模式下，貨物裝船出運(yùn)后，貨代公司必須先向船運(yùn)公司或訂艙的其他貨代公司付款贖取正本提單后直接交付給貨主。在貨主取得正本提單的情況下，貨代公司很可能就失去了追索運(yùn)費(fèi)的控制權(quán)和主動(dòng)權(quán)。例如，如果貨主拒絕支付運(yùn)費(fèi)，貨代公司通常只能采取法律措施來(lái)解決。尤其是，在貨主為買方市場(chǎng)的情況下，貨代公司這種運(yùn)費(fèi)結(jié)算方式所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)難于預(yù)估。而貨代公司只能從與貨主委托合同的簽訂、及時(shí)進(jìn)行運(yùn)費(fèi)確認(rèn)等措施來(lái)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，避免發(fā)生因缺乏有效合約等證據(jù)而輸了官司的情況發(fā)生。必須強(qiáng)調(diào)，如果是陌生貨主委托業(yè)務(wù)，貨代公司必須堅(jiān)持付款贖單的原則，以避免在交付正本提單的情況下無(wú)法順利回收運(yùn)費(fèi)。
4.無(wú)故承擔(dān)承運(yùn)人的責(zé)任。貨代公司實(shí)際上屬于貨運(yùn)服務(wù)中介，是聯(lián)系貨主與船運(yùn)公司的紐帶。有些貨主錯(cuò)誤地認(rèn)為，只要貨代公司接受了其訂艙，那么此后任何環(huán)節(jié)發(fā)生的問(wèn)題，貨代公司都應(yīng)負(fù)責(zé)。在這種錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)下，導(dǎo)致貨代公司賠償陸運(yùn)拖車中的貨物損失、賠償貨物在目的港遲延交付的損失，以及賠償在海運(yùn)過(guò)程中貨物損毀的損失等，這些案情時(shí)有發(fā)生。筆者認(rèn)為，發(fā)生貨代公司代人受過(guò)的原因，一方面是貨主對(duì)于貨運(yùn)代理業(yè)存在一定的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，另一方面是貨主利用其優(yōu)勢(shì)地位強(qiáng)迫貨代公司簽署不對(duì)等的合約，貨代公司為了爭(zhēng)取客戶資源而委曲求全。但是，貨代公司不是船運(yùn)公司，它既無(wú)權(quán)決定貨物能否趕上預(yù)定船期，也無(wú)權(quán)決定貨物何時(shí)到達(dá)目的港。因此，對(duì)于貨代公司來(lái)說(shuō)，切記不要因承攬業(yè)務(wù)的需要而向貨主許下超出自己能力范圍之外的承諾，諸如船期、保證貨物安全到達(dá)等，否則一旦發(fā)生遲延交付或者貨物損毀事件，貨代公司就要承擔(dān)賠償責(zé)任。
5.客戶采用分單騙貨。在貨主訂艙時(shí)（可能是國(guó)內(nèi)也可能是國(guó)外買方），訂的是4箱貨并要求出具一套正本提單。但是，在貨已集港后，買方或其要求賣方向船公司或無(wú)船承運(yùn)人提出分單。即將4箱貨由出具一套提單改為出具兩套提單，但是，買方只在銀行贖回其中的一套提單，并拿另一套提單在船公司或無(wú)船承運(yùn)人目的港代理處去提貨。他們可能利用船公司目的港代理的疏忽或其他方法用一套提單將4箱貨全部提走。由于買方不贖另外一套提單，銀行不得不將提單退回，賣方就會(huì)用手中的提單，起訴裝船公司或無(wú)船承運(yùn)人無(wú)單放貨。在這種情形下，船公司或無(wú)船承運(yùn)人不得不承擔(dān)賠償責(zé)任。而這種詐騙手段，主要是利用船公司或無(wú)船承運(yùn)人在操作程序上的疏忽，也有可能是其與目的港代理中個(gè)別的人串通而將貨物提走。
6.簽發(fā)國(guó)外非法提單，承擔(dān)連帶責(zé)任。有些國(guó)外貨代公司在國(guó)內(nèi)并沒有辦事機(jī)構(gòu)，他們通常在支付一定代理費(fèi)的情況下，委托國(guó)內(nèi)貨代公司代他們操作指定貨，并代為簽發(fā)國(guó)外貨代提單，這些在國(guó)內(nèi)沒有辦事機(jī)構(gòu)的國(guó)外貨代公司的提單，在我國(guó)交通部沒有繳納相應(yīng)保證金和備案的情況，一般都被稱為非法提單。在貨代公司簽發(fā)國(guó)外非法提單的情況下，一旦發(fā)生目的港無(wú)單放貨或者其他涉及提單的海運(yùn)欺詐事件，貨代公司就要根據(jù)《國(guó)際海運(yùn)條例》的相關(guān)規(guī)定承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。因此，作為國(guó)際貨運(yùn)代理人一定要考察提單的合法性，考察國(guó)外貨代公司的資信狀況，以避免為了蠅頭小利的代理費(fèi)而成為他人欺詐的工具和替罪羊。
三、國(guó)際貨運(yùn)代理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施
在正確識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)后，企業(yè)可以選擇適當(dāng)?shù)姆椒ǎ瑢?duì)國(guó)際貨運(yùn)代理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效應(yīng)對(duì)，以盡可能減少潛在的損失。筆者認(rèn)為，國(guó)際貨運(yùn)代理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：
1.完善相應(yīng)的法律法規(guī)。通過(guò)國(guó)內(nèi)外法律、法規(guī)和國(guó)際公約的比較分析，綜合考慮當(dāng)前中外國(guó)家或地區(qū)對(duì)國(guó)際貨運(yùn)代理的立法現(xiàn)狀，結(jié)合我國(guó)司法界、本行業(yè)對(duì)其業(yè)務(wù)和功能的界定，筆者建議在現(xiàn)有法律框架基礎(chǔ)上盡快制定專門規(guī)范國(guó)際貨運(yùn)代理行業(yè)的完整性法律，并明確國(guó)際貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的定義、范圍、責(zé)任、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及相應(yīng)的法律責(zé)任等，以解決當(dāng)前本行業(yè)業(yè)務(wù)管理中存在的問(wèn)題，如管理機(jī)構(gòu)的多元化、法律條款的不一致等。例如，在新《海運(yùn)條例》中，我們可以將“經(jīng)營(yíng)代理”、“無(wú)船承運(yùn)”分開界定，并規(guī)定其主管部門是交通部。目前，該條例與以前外經(jīng)貿(mào)部發(fā)布的國(guó)際貨代管理?xiàng)l例的規(guī)定存在諸多矛盾，新政策出臺(tái)，但舊政策卻未廢止。因此，如果一家貨代企業(yè)現(xiàn)在要經(jīng)營(yíng)代理和無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，分屬兩個(gè)部門管理，到底以哪個(gè)文件為準(zhǔn)，還存在很多漏洞。筆者建議不斷修訂、完善現(xiàn)有的法律法規(guī)。
2.保持國(guó)家政策的連續(xù)性。它是指除了國(guó)家政策自身要保持一定穩(wěn)定性外，更重要是采取更加靈活的措施使之符合未來(lái)業(yè)務(wù)拓展的需求。例如，審批制改為登記制后，標(biāo)志著該行業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中正逐步走向成熟，但是由于不少企業(yè)還處于初創(chuàng)階段，其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力有限，業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范。政府應(yīng)該采取有效的措施，在政策允許的范圍內(nèi)給予中小型貨運(yùn)代理企業(yè)以一定程度的保護(hù)，不能讓其完全置于激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境之中。筆者建議從保障中小企業(yè)融資、人才與技術(shù)的支持以及引導(dǎo)企業(yè)間有效合作等方面給予支持，為我國(guó)中小貨代企業(yè)的茁壯成長(zhǎng)提供良好的條件。
3.加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外貨代企業(yè)的合作。國(guó)際貨代系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法回避，但是，企業(yè)間的合作，可以減少內(nèi)耗，避免陷入孤軍奮戰(zhàn)、分散經(jīng)營(yíng)的局面，它可有效降低貨代業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。例如，國(guó)內(nèi)貨代企業(yè)可以選擇大中型貨運(yùn)代理企業(yè)為龍頭，中小型企業(yè)以特許經(jīng)營(yíng)的方式加盟連鎖企業(yè)，從而整體提升國(guó)內(nèi)貨代企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)行業(yè)間的慣例制定，要求加盟者共同遵守，使特許方與被特許方在經(jīng)營(yíng)管理理念保持一致。特許經(jīng)營(yíng)模式給特許方和被特許方雙方互惠的機(jī)會(huì)，特許方無(wú)需資金投入，即可壯大規(guī)模，受特許方可以得到大企業(yè)的支持與扶植。除此之外，外資貨代企業(yè)的進(jìn)入，對(duì)中小貨代企業(yè)來(lái)說(shuō)既是壓力，又是一個(gè)發(fā)展契機(jī)。外資貨代企業(yè)有很多優(yōu)勢(shì)，如具有雄厚的資金、成熟的網(wǎng)絡(luò)、優(yōu)秀的管理經(jīng)驗(yàn)等，但它們剛剛進(jìn)入我國(guó)，對(duì)我國(guó)的國(guó)情不太了解，急需得到本土企業(yè)的幫助。中小貨代企業(yè)可以與國(guó)外有一定實(shí)力的貨代企業(yè)開展合資、合作經(jīng)營(yíng)，走合資合作之路。在合作的過(guò)程中，企業(yè)可以學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理方法，優(yōu)化貨源結(jié)構(gòu)，拓寬服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，提高管理水平，從而達(dá)到擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模、壯大競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的目的，以最大程度規(guī)避貨代業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。
本文系浙江省哲學(xué)社科規(guī)劃課題（12JCGL12YB）、浙江省教育科學(xué)規(guī)劃研究課題（SCG117），以及寧波大學(xué)研究生教育改革項(xiàng)目“《財(cái)務(wù)報(bào)表分析》課程的創(chuàng)新教學(xué)模式研究——基于MBA教育視角的分析”的創(chuàng)新與實(shí)踐”的階段性研究成果。
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