金融學博士畢業論文提綱范文

　　摘要

　　ABSTRACT

　　目錄

　　圖表索引

　　第1章 緒論

　　1.1 研究背景和意義

　　1.1.1 研究背景

　　1.1.2 選題意義

　　1.2 國內外的研究現狀

　　1.2.1 商業銀行風險承擔行為研究

　　1.2.2 商業銀行資本監管的發展

　　1.2.3 資本監管對商業銀行風險承擔行為有效性研究

　　1.2.4 資本監管對商業銀行風險承擔行為無效性研究

　　1.2.5 資本監管對商業銀行風險承擔行為影響的主要數理方法論

　　1.2.6 國內外研究現狀評述

　　1.3 研究對象與方法

　　1.3.1 研究對象

　　1.3.2 研究方法

　　1.4 基本結構和技術路線

　　1.4.1 基本結構

　　1.4.2 技術路線

　　1.5 主要工作和創新

　　第2章 商業銀行風險承擔行為的理論基礎

　　2.1 商業銀行風險承擔行為的界定

　　2.2 商業銀行風險承擔動機

　　2.2.1 商業銀行風險承擔動機的理論基礎

　　2.2.2 商業銀行風險承擔動機的數理模型

　　2.2.3 商業銀行風險承擔動機的存在性檢驗——基于美國、日本和印度2787 家銀行的跨國數據

　　2.3 商業銀行風險承擔決策

　　2.3.1 商業銀行風險承擔決策與投資多元化

　　2.3.2 商業銀行風險承擔決策與投資組合權重

　　2.3.3 商業銀行風險承擔決策與前景理論

　　2.4 商業銀行風險承擔后果

　　2.4.1 商業銀行風險承擔后果的理論基礎

　　2.4.2 商業銀行風險承擔后果治理理論

　　2.5 小結

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　　第3章 商業銀行風險承擔行為與資本監管的關系剖析

　　3.1 資本監管的界定

　　3.1.1 銀行監管

　　3.1.2 資本監管

　　3.1.3 資本監管的本質屬性

　　3.2 商業銀行風險承擔行為與資本監管的關系分析

　　3.2.1 必要性分析

　　3.2.2 因果關系分析

　　3.2.3 相關性分析

　　3.3 資本監管影響商業銀行風險承擔行為的路徑分析

　　3.3.1 通過資本補充約束商業銀行風險承擔動機

　　3.3.2 通過加權風險資產降低優化商業風險承擔決策

　　3.3.3 通過資產變現壓力預防商業銀行風險承擔后果

　　3.4 總結

　　第4章 商業銀行風險承擔行為的資本監管國際標準

　　4.1 塞爾協議Ⅰ關于商業銀行風險承擔行為的國際標準

　　4.1.1 確定了約束商業銀行風險承擔動機的工具和規則

　　4.1.2 設置資產的風險權重優化商業銀行風險承擔決策

　　4.1.3 直接目的是預防商業銀行風險承擔后果

　　4.1.4 對商業銀行風險承擔行為的影響及不足

　　4.2 塞爾協議Ⅱ關于商業銀行風險承擔行為的國際標準

　　4.2.1 修訂了約束商業銀行風險承擔動機的工具和規則

　　4.2.2 調整了優化商業銀行風險承擔決策的規則

　　4.2.3 增加了對商業銀行風險承擔后果的預防措施

　　4.2.4 對商業銀行風險承擔行為的影響及不足

　　4.3 塞爾協議Ⅲ——危機后商業銀行風險承擔行為的國際標準

　　4.3.1 改革重點放在了約束商業銀行風險承擔動機

　　4.3.2 繼承了優化商業銀行風險承擔決策策略

　　4.3.3 延續了預防商業銀行風險承擔后果措施

　　4.4 小結

　　第5章 基于資本監管的國外商業銀行風險承擔行為的實踐與啟示

　　5.1 基于資本監管的美國商業銀行風險承擔行為

　　5.1.1 美國銀行業風險承擔行為分析

　　5.1.2 基于資本監管的美國商業銀行風險承擔行為演變——以花旗銀行為例

　　5.1.3 資本監管對花旗銀行風險承擔行為的影響

　　5.2 基于資本監管的英國商業銀行風險承擔行為

　　5.2.1 英國銀行業風險承擔行為分析

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　　5.2.2 基于資本監管的英國商業銀行風險承擔行為演變——以匯豐銀行為例

　　5.2.3 資本監管對匯豐銀行風險承擔行為的影響

　　5.3 國際商業銀行風險承擔行為的分析及啟示

　　5.3.1 資本監管是約束商業銀行風險承擔動機的普遍模式

　　5.3.2 資本監管下商業銀行風險承擔決策優化的路徑多種多樣

　　5.3.3 預防商業銀行風險承擔后果離不開銀行和政府的共同努力

　　5.4 小結

　　第6章 基于資本監管的我國商業銀行風險承擔行為分析

　　6.1 我國商業銀行風險承擔行為的現狀

　　6.1.1 我國商業銀行風險承擔動機

　　6.1.2 我國商業銀行風險承擔決策

　　6.1.3 我國商業銀行風險承擔后果

　　6.2 基于資本監管的我國商業銀行風險承擔行為的實踐

　　6.2.1 Basel協議頒布前我國商業銀行風險承擔行為狀況

　　6.2.2 BaselⅠ時期我國商業銀行風險承擔行為狀況

　　6.2.3 BaselⅡ時期我國商業銀行風險承擔行為狀況

　　6.2.4 BaselⅢ時期我國商業銀行風險承擔行為狀況

　　6.3 資本監管下我國商業銀行風險承擔行為存在的差距

　　6.3.1 我國商業銀行風險承擔動機的差距

　　6.3.2 我國商業銀行風險承擔決策的差距

　　6.3.3 我國商業銀行風險承擔后果的差距

　　6.4 小結

　　第7章 我國商業銀行風險承擔行為與資本監管的實證檢驗

　　7.1 基于BSFI的我國商業銀行風險承擔行為與資本監管實證分析

　　7.1.1 我國商業銀行BSFI概述及計算

　　7.1.2 我國商業銀行BSFI與資本監管實踐的分析

　　7.2 基于前景理論的我國商業銀行風險承擔行為實證檢驗

　　7.2.1 文獻回顧

　　7.2.2 實證方法設計

　　7.2.3 數據來源和變量選擇

　　7.2.4 實證結果及分析

　　7.3 基于SD模型的我國商業銀行風險承擔行為與資本監管實證檢驗

　　7.3.1 模型的構建

　　7.3.2 變量及樣本選取

　　7.3.3 實證過程

　　7.3.4 影響我國商業銀行風險承擔行為的實證結果分析

　　7.3.5 影響我國商業銀行資本監管緩沖的實證結果分析

　　7.4 小結

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　　第8章 基于資本監管的我國商業銀行風險承擔行為的路徑取向及其制度保障

　　8.1 基于資本監管的我國商業銀行風險承擔行為的路徑取向

　　8.1.1 基于資本監管的我國商業銀行風險承擔動機的約束路徑

　　8.1.2 基于資本監管的我國商業銀行風險承擔決策的優化路徑

　　8.1.3 基于資本監管的我國商業銀行風險承擔后果的預防路徑

　　8.2 基于資本監管的我國商業銀行風險承擔行為路徑取向的制度保障

　　8.2.1 商業銀行風險承擔動機約束路徑的制度保障

　　8.2.2 商業銀行風險承擔決策優化路徑的制度保障

　　8.2.3 商業銀行風險承擔后果治理路徑的制度保障

　　8.3 小結

　　結論與展望

　　1、結論

　　2、展望

　　附錄

　　附錄1 美國商業銀行數據來源列表

　　附錄2 日本商業銀行數據來源列表

　　附錄3 印度商業銀行數據來源列表

　　參考文獻

　　致謝

　　攻讀博士學位期間發表的論文和其他科研情況

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