守法合規述職報告

　　述職報告這種帶有藝術性的論說文，正如所有科學文章如議論文、說明文一樣，一定要明確樹立一個鮮明的主題，即一個判斷句，還要在報告中反復突出。下面是小編為大家整理收集的關于守法合規述職報告的相關內容，歡迎大家的閱讀。

　　【守法合規述職報告一】

　　今年以來，根據上級行的要求，營業部開展了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規管理工作的重視。現在我就學習《守則》、執行《守則》等方面情況，述職如下：

　　一、學習《守則》的基本情況。

　　為切實提高依法合規經營的自覺性，轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。我按照營業部部署參與了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動。一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區行營業部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識，強化了合規操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

　　通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經過從小到大、從量變到質變這一客觀自然規律。通過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營的危害性。我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。

　　通過此次合規教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的信心，增強維護農行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的幫助。

　　二、執行《守則》情況

　　1、能注意加強學習，增強依法合規經營的理念。加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的.復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。

　　2、嚴于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私，并要限時解決。在同事中積極倡導互相監督互相提醒，構建和諧團隊。

　　3、加強內控管理，堅持兩手抓

　　從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，強化內部防范機制，努力做到在規范的前提下辦理業務。堅持一手抓經營發展中心工作不動搖，一手抓內控案防管理基礎不松勁，依法合規穩健經營，時刻繃緊內控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。

　　4、組織實施本部門的合規工作。

　　以《守則》為依據，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規章制度，認真對工作進行自查時，發現問題及時研究解決;對已發現問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規經營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。

　　《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業文化建設是我部合規工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規違章行為，合規操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合，根據工作的實際情況，對每種業務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現規范管理、持續改進，規范部門的各項管理和業務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。

　　三、存在問題及努力方向

　　一是對運用科學發展觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。二是執行各項規章制度有時有松懈現象，合規管理還存在一定的問題。三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。四是執行力不夠強，精細化管理不到位：表現在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。

　　在今后工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放思想，轉變觀念，加強管理，努力提高執行力及精細化管理水平，依法合規經營，努力搞好本職工作，為我部各項業務發展的健康發展做出更大的貢獻。

　　【守法合規述職報告二】

　　中國保險監督管理委員會四川保監局：

　　根據貴局“關于開展中介機構主要負責人合規述職有關事項的通知”，我在認真履行工作職責的同時，完成了本人的述職報告，現將20XX年度的工作述職如下：

　　第一部分

　　合規經營的認識

　　公司自成立之日起，在經營業務的過程中，嚴格遵守保監局和行業協會的各項規定。在杜絕違法展業的同時，重點關注承保、理賠、財務等環節的合規性。在日常工作中，我們不斷通過晨會、工作例會進行全員合規宣導及政策法規的學習。

　　隨著保險行業不斷發展，中介機構的合規管理越完善，經營機制也應該越規范。因此加強合規經營機制建設，有利于防范化解經營風險，樹立行業的良好形象，促進公司的可持續健康發展。合規管理是落實科學發展觀、有效防范化解風險，強化內部控制，維護企業和聲譽，提升競爭力及企業價值的必然要求和重要保障。有效推進合規管理，才能確保公司又好又快發展，要讓依法合規經營真正深入人心，我們高度重視依法合規宣傳工作，大力建設合規文化。從企業內部和外部開展一系列圍繞合規經營的宣導活動，利用各種渠道，組織形式多樣的合規宣傳，倡導合規理念。不僅在制度建設和組織架構上進行系統性建設，還要大力營造“違規恥，合規榮”的企業文化。

　　第二部分

　　負責人履職情況、合規組織架構建設

　　在日常合規管理工作中，由總經理室帶領的合規管理部門與業務管理部門、財務部門既要相互獨立，又要相互協作，共同組成公司的合規內控體系發揮內部控制作用。

　　一是合規管理部門主動識別、評估和監測合規風險;同時關注業務管理部門和審計部門提示的風險點，為業務管理部門和員工提供合規咨詢和幫助，規避風險，促進業務健康發展。

　　二是業務管理部門要支持合規管理部門進行合規風險的監測與評估，主動尋求合規管理部門的支持和幫助，主動進行定期或不定期的自查;及時向合規管理部門提供合規風險信息或風險點。

　　三是財務部要把合規檢查作為本部門工作的一個重要組成部分，并把發現的合規風險點及檢查出的問題，及時通報給合規管理部門，以利于監測和督促整改;合規管理部門要及時把監測到的合規風險點，及時通報給財務部，為其檢查合規工作提供信息。

　　合規制度建設是整個合規工作的重要組織部分，我們在堅定執行保監會、公司合規制度的前提下，與時俱進，有所創新。我們持續制定一系列的制度來構建完備的合規體系。在管理層部分，制定“合規管理方法”，以規范管理層的經營行為;在普通員工層面，公司制定崗位合規手冊，為員工遵循和執行法律、法規提供指導。此外，公司還陸續出臺“規章制度管理方法”、“合同管理方法”、“反洗錢管理方法”，通過嚴密的流程設計，保證合規經營有序開展。

　　合規檢查和培訓有效開展合規檢查和監督工作，及時識別合規風險，并幫助相關部門執行。加強對全體從業人員的合規教育，要大力提倡誠實守信的道德標準和價值觀念。

　　公司倡導以誠信、守法為中心的合規文化，推行合規從高層做起、合規人人有責、合規創造價值的合規理念，培育全體員工的合規意識，將合規文化建設融入企業文化建設全過程，引導各分支機構、公司全體員工嚴格遵守相關法律法規，依法合規經營。

　　一、在培訓中重點強調：1、業務來源必須如實錄入，嚴格區分代理業務和直銷業務。2、如實收集客戶各類信息資料，真實錄入業務系統。3、業務員業務必須真實，不得互掛。各類違規事件一經發現核實，公司將對機構相關責任人問責，并給予重處。

　　二、財務、承保、理賠等條線根據監管機構的要求，及時進行各類合規培訓。公司圍繞反洗錢法律法規的實施，結合工作實際，通過組織員工學習有關反洗錢工

　　作的規章制度、操作要領，邀請行業相關專家到公司講授反洗錢知識;利用司會、晨會等形式進行反洗錢法律法規的宣導，使每個員工都做到學法、知法、守法，提高了反洗錢工作的基本技能。不斷增強員工執行反洗錢法律法規的自覺性。

　　在日常工作中，我們堅持做到合規經營理念與具體工作結合。

　　保險業務行為，包括廣告宣傳、產品開發、銷售、承保、理賠、保全、反洗錢、客戶服務、客戶投訴處理等。從具體業務角度分析，監控風險，可以增加業務流程的透明度。通過把依法合規經營理念與具體工作流程、工作措施相結合，可以更好地提升公司的管理水平，阻止內部的意外事件及問題發生，全面監控各業務流程，降低公司內部風險，提高公司的盈利能力。

　　合規不僅是合規管理部門、合規崗位以及專業合規人員的責任，更是公司各部門和分支機構、每一位員工的責任。公司各部門和分支機構應當主動進行日常的合規自查，定期向合規管理部門或者合規崗位提供合規風險信息或者風險點，支持并配合合規管理部門或者合規崗位的風險監測和評估。

　　只有大力加強合規文化建設，使合規觀念深入人心，我們公司才能在規范的.工作和管理中健康發展。有效識別和防范合規風險，全面提升精細化管理水平，確保公司合規穩健運營，為公司的持續和跨越式發展提供堅實保障。

　　第三部分

　　相關法律法規和監管要求的執行情況

　　1、行政審批事項。20XX年度，公司按規定向法制處提交了分支機構的籌建申請資料，通過審批的機構有：傳化營業部、龍泉營業部、天虹營業部、中集營業部。

　　2、變更事后報告事項。我公司按照規定及時向貴局提交了書面報告并同時在“保險專業中介機構和高管人員管理”系統中進行變更。

　　3、建立專門賬簿和業務檔案。公司運營部和財務部共同記錄了保險中介業務的收支情況以及投保客戶、保險公司等業務信息。信息系統能實現對所有分支機構的單證業務數據和費用數據的集中管理、實時監控。

　　4、關于獨立賬戶的設立。我公司根據自身業務特點，開設了獨立的代收保費賬戶、客戶資金專用賬戶，以便于及時的將保費支付給保險公司。同時，保證賬戶內資金的出入有據可查。

　　5、監管費用的繳納。我公司根據《中介機構監管費繳納有關事項的通知》，于20XX年3月4日清繳20XX年度監管費￥50999.71，同時預繳20XX年度監管費￥3000。

　　6、公司按照規定比例足額專戶繳存保證金，并與銀行簽訂保證金存款協議，在存款期間無動用保證金的情況。

　　7、審計報告。公司在3月中旬按要求請會計師事務所開展上一年度外部審計工作并重點關注規定要求事項。公司外部審計工作完成后，于20XX年3月17日將審計報告報送貴局中介處。

　　特此報告，請審閱!

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