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合同能源管理風險
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合同能源管理項目過程風險控制研究
【摘要】本文通過對DSM項目中的典型項目合同能源管理(Energy Performance Contracting，EPC)項目的風險管理進行了深入研究，研究了EPC項目風險管理的內容、管理的過程、方式和方法，從項目準備、實施和效益分享階段探討了EPC項目風險管理過程中的一般策略，提出相應的風險管理內容和方法，初步明確了EPC項目風險控制策略。
【關鍵詞】風險管理;合同能源管理;電力需求側管理;過程管理
1.引言
DSM項目尤其是EPC項目與市場聯系十分緊密，在項目規劃、決策、實施和評估等各個階段都伴隨著風險。
特別在工程類項目過程中，具有投資額較大、周期較長、涉及方較多等特點，因此對風險的管控顯得格外重要。
此外，風險管理貫穿于項目的整個過程，較其他要素管理有管理持續時間長、涉及要素多等特點。
為確保實現DSM項目的預定目標，滿足合同要求，在項目實施的過程中必須進行風險管理，其主要目的是識別與項目有關的風險，評價和管理改善項目的執行效果，從而使潛在機會或回報最大化、使潛在風險最小化。
合同能源管理(Energy Performance Contracting ， EPC)項目是我國DSM管理大力推廣的以節能服務公司(ESCO)為主體的能效項目的融資和實施方式。
相對于一般DSM項目，EPC項目在實施過程中會面臨更多的不確定因素，其風險也遠大于一般DSM項目。
對此，有必要對EPC項目中ESCO所采用的風險管理策略進行研究，以求在實施過程中盡可能的規避所面臨的風險。
本文主要研究EPC項目過程風險控制，給出控制策略。
2.EPC風險管理內容
EPC項目風險管理的目的在于對項目過程中存在的風險進行全面排查，將風險管控工作納入EPC的全過程，實現對項目風險的全方位防范和動態化監控，這對保障EPC項目順利健康進行具有重大的意義。
根據風險的隱蔽性強、破壞性大等特點，項目風險管理的核心過程大致可分為三個階段：1)風險識別;2)對識別出的風險進行分析、篩選與診斷(風險評估);3)制定出相關的控制措施對風險有針對性地進行控制(風險監控)。
EPC項目常見的風險分類有以下四種：1)按照項目風險的表現形式可分為政治風險、信用風險、金融風險、完工風險、運營風險、市場風險和環境保護風險;2)按照項目風險的可控制性可分為系統風險和非系統風險;3)按照項目的運行階段可分為項目規劃決策階段風險、項目啟動實施階段風險和審計驗收階段風險;4)按照項目的投入要素可分為人員要素風險、時間要素風險、資金要素風險、技術要素風險和其他要素風險。
節能服務公司面臨的主要風險有：1)業主提供的現場數據不準確帶來的風險;2)物價波動形成的“經濟風險”;3)不可預見和不可抗力風險;4)投標報價風險;5)項目分包商的管理風險;6)項目設計與材料采購風險;7)合同責任不清的風險等。
3.EPC項目過程風險控制策略
3.1 項目準備階段
本階段的風險一般為客戶信用風險，本階段的風險管理，首先由財務人員和項目經理組成企業資信評估小組，根據對企業經營狀況和財務狀況的分析，進行企業資信評估，并形成分析報告。
評估內容包括：企業規模、償債能力、經營管理能力、盈利能力。
其次，項目經理對企業的總體特征進行調查分析，并形成調查報告。
調查內容包括：企業總體情況、產品、原料、生產、銷售等方面。
再次，項目經理在技術專家的指導下，對項目擬采用的技術進行技術風險評估。
項目評估小組根據以上分析，做出項目可行性結論。
擬實施項目必須得到分管經理和總經理的簽字批準后，才能簽訂正式合同。
簽署相關的能源管理合同，非文本合同必須經過公司法律顧問的審查。
3.2 項目實施階段
本階段風險主要是技術或設備風險以及施工風險。
本階段的風險管理由項目經理、財務人員和施工管理人員組成項目過程控制小組，及時了解和發現風險，使風險始終處在控制之中。
這一階段的風險主要是技術或設備風險以及施工風險。
ESCO可采用風險轉移的方法，將風險通過合同或協議合理地轉移給設備供應商和安裝商。
由于EPC項目是在舊系統的基礎上進行改造，生產、建設交叉嚴重，項目建設難度很大。
把住項目技術關、施工質量關是實施合同能源管理項目的有力保證。
為確保項目技術的合理性，在開工前組織進行設計交底;在施工過程中當現場情況與設計發生沖突時，由施工單位、使用單位、設計單位同時對設計中出現的問題進行探討及時進行設計變更，使項目趨于完善;在施工過程中，建立現場辦公會、項目監理、設計變更傳送等制度;堅持每天開現場會匯總施工情況，準備第二天的工作。
監理工程師嚴把質量關，每一道工序經過驗收合格，方可進行下道工序施工，以嚴格控制過程質量，保證整體較高的工程質量。
在施工收尾時，由使用單位及廠內各部門參加，對整個項目進行全面驗收，對發現的問題分頭落實處理，再進行試運行。
3.3 項目效益分享階段
這是EPC業務的獨特風險，需要ESCO關注和研究。
根據國內示范ESCO的經驗和教訓，只有全面了解客戶的情況，才能做到防患于未然，并在出現風險時有相應的對策來化解。
必須在合同談判時就與客戶將效益分享比例及分享期限加以明確，并向客戶解釋清楚分配的原則和方法依據。
制定合理的分享年限，并留有一定的應變余量，以保證在客戶方面出現任何不利變化時，ESCO仍然能收回全部投資。
選擇權威的能源審計部門監測項目節能量，以保證能公平合理地進行項目的能耗評估和節能效益分析。
審計部門最好是國家有關部門、當地或該行業影響力較大的機構。
ESCO在評估項目效益時，應注意回避與客戶的不同意見，以避免可能導致的效益分享風險。
EPC項目帶給客戶的效益不僅是通過節能方式，還有可能是通過降低設備維護費用，延長設備使用壽命，提高產量、質量，降低原材料消耗、降低環境成本等多種渠道來實現降低成本，提高效益的目的。
應密切關注客戶的生產經營情況、管理層變動情況和項目運作狀況，定期回訪客戶，催收節能效益。
4.結論
我國電力需求側管理方興未艾，在管理過程的各個階段會遇到各種不同的風險，這些風險類型多樣，主體各異。
對這些風險的管理不僅關系到電力部門經濟效益，也關系到用戶的切身利益。
DSM項目中在我國發展的典型項目EPC項目中的風險管理更是涉及到各個層面，對項目中各個風險指標的控制直接關系到項目的成敗與否，以及項目對ESCO的經濟回報以及EPC的節能效果和客戶的滿意程度。
因此，對DSM項目進行規范化的風險管理將十分必要。
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