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自查報告

銀行內控達標年自查報告

時間:2024-08-20 06:04:27 自查報告 我要投稿

銀行內控達標年自查報告

  加強學習,繼續深入合規文化建設,使全社員工更加明確合規文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求,以下是小編搜集整理的銀行內控達標年自查報告,歡迎閱讀查看。

銀行內控達標年自查報告

篇一:銀行內控達標年自查報告

  為規范業務經營,強化風險管理,增強全員合規經營意識,降低案件風險隱患,確保安全、穩健運行。我行進行了嚴格規范的自查行動。

  第一,按照制度要求,重塑制度流程

  按照最新文件規定、相關崗位操作流程和有關制度辦法,認真梳理農村信用社工作崗位中 應知、應會、應做、應遵 制度、知識、技能以及職業操守,組織學習了本崗位和基層營業網點學習的文件材料。

  第二,做好自查和整改工作

  自查柜面業務操作。對柜面業務操作流程及各個環節進行了風險隱患排查。對庫存現金情況,重要空白憑證、印章、有價單證使用管理,股金管理,反洗錢等進行自查;對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查,找出了存在問題的原因,糾錯整改,使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務,提高工作質量,防控操作風險,消除了風險隱患。同時,在此基礎上,我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查,按時上報自查報告,準確、及時地反映自查發現問題,并積極配合檢查組檢查,保證不再出現類似問題。

  自查服務形象。按照辛集縣農信聯社 統一著裝,樹立新形象 的要求,對各柜員 統一著裝,微笑服務 執崗情況進行自查,同時在營業廳顯著位置公示了縣聯社及本社主任的`舉報電話,促使員工改變服務態度,提升服務形象,切實提高業務素質和服務水平,真正實現 合規管理,風險共 。防,和諧共贏 通過全面清查,找準問題,統籌兼顧,綜合施治,形成相互制約、權責明確的監督約束機制,保障皮革城分社規范健康可持續發展。

  第三,加強學習,提高風險防控能力

  為使活動不走過場,使每個柜員以良好的精神狀態積極參與到活動中來,對各種文件制度進行集中學習,并做好學習筆記,提高對風險防控工作的認識。同時,把提高員工素質作為工作中的一個基本點,學習內容包含現代化支付業務操作規程、反洗錢操作規程等等,大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。 全員行動,按照 合規創造價值、合規防控風險、合規保障發展 的整體目標,多措并舉,從全員著裝、工作作風、考勤會風、優質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象,為 推進案件風險防控工作,逐步建立案件防控工作長效機制,加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系 做足準備。

  四.整改措施及今后工作思路

  今后,我將繼續加強自己的政治思想教育,深入持續開展合規文化建設年活動,將合規文化建設工作貫穿于整個業務經營過程中,加大對違規責任人的懲處力度,嚴肅查處違規人員,營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境,進一步防范操作風險。

  加強學習,繼續深入合規文化建設,使全社員工更加明確合規文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求,定期集中學習,通過學習SC600系統業務風險要點、業務流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業務技能。確保自己更加熟悉各項業務操作流程、確保合規文化建設年活動工作落實到人、落實到崗,落到實處,確保自己在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念,從而有效防范我社內部操作風險。

  加強對自己的金融政策、法律制度,財經紀律、職業道德教育,規范員工言行,加強對 九種人 實行不定期排查,同時對重要崗位人員及 九種人 定期實行交心談心,樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀,提高員工對防范操作風險的認識,提高合規操作意識,消除麻痹思想,使大家真正認識到 合規創造價值、合規保障發展 的重要性。

  積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論,就操作風險防控問題發表各自意見,通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

  以科學的發展觀為指導,樹立正確的經營指導思想,嚴格按照聯社的有關規定,組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。

篇二:銀行內控達標年自查報告

  今年,工商銀行湖南邵陽分行珍惜發展機遇,加快業務創新,圍繞“全面增強競爭發展能力和可持續贏利能力,努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求,不斷加強內控管理,深化體制機制改革,突出七個工作重點全面推進全行內控管理工作,確保全行在省分行年度內控綜合評價評比中重返“二類行”序列。

  一、加強內控管理基礎工作,深入開展內控評價。

  一是要按照過程評價指標嚴格對被評價行進行現場、一次性評價;

  二是結合全年各類審計監督、專業檢查、風險監測以及外部監管等情況,對被評價行進行非現場、年度綜合性評價,使評價結果能真實、準確、全面反映被評價行的內控狀況。

  三是6-7月間組織開展全行機關、各支行年度內控綜合評價自查工作,對照內控評價指標逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。

  二、進一步增強針對性,提高檢查質量,認真做好各項業務審計檢查工作。

  一是加強非現場審計工作的培訓,充分發揮非現場工作的引導作用,重點加強銀行卡、個人按揭貸款、基層網點負責人合規性審計檢查,客戶經理履職、利率執行、電子銀行、反洗錢等工作檢查;

  二是加大經濟責任審計和離崗審計等工作;

  三是落實按月開展各類準風險事件核查審計工作,促進運行管理質量提高。

  三、加強監測與風險提示,切實防范操作風險。

  一是加強操作風險監測。內控合規部門組織各基層行、各業務部門按照總行制定的監測指標,實施月度、季度、半年度監測,及時編寫操作風險管理報告,管理并應用好《操作風險高級計量法應用管理系統》;

  二是認真做好《合規檢查監督管理系統》的推廣應用工作,并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護和運用工作,強化基層管理人員和員工質量意識、責任意識;

  三是開展對突發事件和營業網點的突擊審計工作。

  四、不斷強化內控合規管理日常基礎工作。

  一是規范制度管理工作,及時開展新建規章制度的合規性審核;

  二是加強《業務操作指南》電子發布平臺的推廣應用和監督管理工作,要結合檢查監督情況,以《指南》和《加強營業網點內控管理若干規定》為標準,開展分析、評估,提出規范業務流程的工作建議;

  三是開展檢查監督資源統籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面,又避免過度重復交叉檢查的原則,對各類審計監督、專業檢查實行統一計劃管理;統籌問題整改和責任追究,統籌檢查結果運用,在加強監督情況的`綜合分析,鞏固檢查監督的成果的基礎上,根據總行制定的《員工違規行為處理暫行規定》進行嚴格處理;

  四是改善內控服務方式。多形式地搞好內控合規工作,全面提高全行內控合規人員的服務意識,建立內控合規人員隨時到基層網點、業務部門進行跟班督導制度。通過跟班督導,及時傳達上級行的各項重大決策,及時了解網點內控管理中存在的主要問題,有針對性的提出改進意見,幫助一線員工加深對政策、規章的理解與掌握,提高網點內控工作的質量與效益。

  五、加大獎懲考核力度,扎實開展反洗錢工作。

  在做好反洗錢客戶風險分類的基礎上,市分行將根據“今年度反洗錢工作考核辦法”進行考核,考核內容包括反洗錢機構、崗位設置與職責建立,反洗錢內控制度建設,客戶身份識別與資料保存,大額交易和可疑交易報告,反洗錢調查和現場檢查協助,反洗錢宣傳和培訓等六類指標,考核對象為全轄40個網點、5個專業反洗錢領導小組與業務處理中心。同時密切關注各支行因反洗錢工作不到位被監管部門處罰的情況,對受到監管部門處罰的支行實行重點監控。

  六、加強和銀監局、人民銀行的溝通與聯系。

  根據銀監會每年現場檢查的內容,督促各支行各相關業務部門切實做好迎接檢查的各種準備,認真配合銀監部門的檢查。積極主動與人民銀行反洗錢主管部門聯系,讓他們了解該行反洗錢工作開展情況,爭取對該行反洗錢工作的理解和支持。

  七、培育先進的內控合規文化。

  各支行、各部門要有意識地總結、倡導、培育、形成先進的內控合規文化,將“違規辦壞事不行,違規辦好事也不行”的合規理念融合到日常工作當中去。樹立誠信至上意識,實事求是、客觀公正地開展各項工作;增強服務意識、內控增值意識和創新意識,不斷探索、改進、創新內控合規工作的新思路和新方法,努力提高內控合規工作水平。


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