銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告

　　加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，以下是小編搜集整理的銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告，歡迎閱讀查看。

篇一：銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告

　　為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。

　　第一，按照制度要求，重塑制度流程

　　按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中 應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵 制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。

　　第二，做好自查和整改工作

　　自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查;對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。

　　自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社 統(tǒng)一著裝，樹立新形象 的要求，對(duì)各柜員 統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù) 執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的`舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn) 合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共 。防，和諧共贏 通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

　　第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力

　　為使活動(dòng)不走過場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。 全員行動(dòng)，按照 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展 的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為 推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系 做足準(zhǔn)備。

　　四.整改措施及今后工作思路

　　今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)SC600系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì) 九種人 實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及 九種人 定期實(shí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展 的重要性。

　　積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。

　　以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

篇二：銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告

　　今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發(fā)展機(jī)遇，加快業(yè)務(wù)創(chuàng)新，圍繞“全面增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展能力和可持續(xù)贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理，深化體制機(jī)制改革，突出七個(gè)工作重點(diǎn)全面推進(jìn)全行內(nèi)控管理工作，確保全行在省分行年度內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)評(píng)比中重返“二類行”序列。

　　一、加強(qiáng)內(nèi)控管理基礎(chǔ)工作，深入開展內(nèi)控評(píng)價(jià)。

　　一是要按照過程評(píng)價(jià)指標(biāo)嚴(yán)格對(duì)被評(píng)價(jià)行進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)、一次性評(píng)價(jià);

　　二是結(jié)合全年各類審計(jì)監(jiān)督、專業(yè)檢查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)以及外部監(jiān)管等情況，對(duì)被評(píng)價(jià)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)、年度綜合性評(píng)價(jià)，使評(píng)價(jià)結(jié)果能真實(shí)、準(zhǔn)確、全面反映被評(píng)價(jià)行的內(nèi)控狀況。

　　三是6-7月間組織開展全行機(jī)關(guān)、各支行年度內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)自查工作，對(duì)照內(nèi)控評(píng)價(jià)指標(biāo)逐條逐項(xiàng)抓落實(shí)、抓整改、抓完善。

　　二、進(jìn)一步增強(qiáng)針對(duì)性，提高檢查質(zhì)量，認(rèn)真做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)審計(jì)檢查工作。

　　一是加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作的培訓(xùn)，充分發(fā)揮非現(xiàn)場(chǎng)工作的引導(dǎo)作用，重點(diǎn)加強(qiáng)銀行卡、個(gè)人按揭貸款、基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人合規(guī)性審計(jì)檢查，客戶經(jīng)理履職、利率執(zhí)行、電子銀行、反洗錢等工作檢查;

　　二是加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離崗審計(jì)等工作;

　　三是落實(shí)按月開展各類準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查審計(jì)工作，促進(jìn)運(yùn)行管理質(zhì)量提高。

　　三、加強(qiáng)監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)提示，切實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　一是加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。內(nèi)控合規(guī)部門組織各基層行、各業(yè)務(wù)部門按照總行制定的監(jiān)測(cè)指標(biāo)，實(shí)施月度、季度、半年度監(jiān)測(cè)，及時(shí)編寫操作風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，管理并應(yīng)用好《操作風(fēng)險(xiǎn)高級(jí)計(jì)量法應(yīng)用管理系統(tǒng)》;

　　二是認(rèn)真做好《合規(guī)檢查監(jiān)督管理系統(tǒng)》的推廣應(yīng)用工作，并與人力資源部共同做好“兩個(gè)檔案”的記錄、維護(hù)和運(yùn)用工作，強(qiáng)化基層管理人員和員工質(zhì)量意識(shí)、責(zé)任意識(shí);

　　三是開展對(duì)突發(fā)事件和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的突擊審計(jì)工作。

　　四、不斷強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理日常基礎(chǔ)工作。

　　一是規(guī)范制度管理工作，及時(shí)開展新建規(guī)章制度的合規(guī)性審核;

　　二是加強(qiáng)《業(yè)務(wù)操作指南》電子發(fā)布平臺(tái)的推廣應(yīng)用和監(jiān)督管理工作，要結(jié)合檢查監(jiān)督情況，以《指南》和《加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理若干規(guī)定》為標(biāo)準(zhǔn)，開展分析、評(píng)估，提出規(guī)范業(yè)務(wù)流程的工作建議;

　　三是開展檢查監(jiān)督資源統(tǒng)籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過度重復(fù)交叉檢查的原則，對(duì)各類審計(jì)監(jiān)督、專業(yè)檢查實(shí)行統(tǒng)一計(jì)劃管理;統(tǒng)籌問題整改和責(zé)任追究，統(tǒng)籌檢查結(jié)果運(yùn)用，在加強(qiáng)監(jiān)督情況的`綜合分析，鞏固檢查監(jiān)督的成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進(jìn)行嚴(yán)格處理;

　　四是改善內(nèi)控服務(wù)方式。多形式地搞好內(nèi)控合規(guī)工作，全面提高全行內(nèi)控合規(guī)人員的服務(wù)意識(shí)，建立內(nèi)控合規(guī)人員隨時(shí)到基層網(wǎng)點(diǎn)、業(yè)務(wù)部門進(jìn)行跟班督導(dǎo)制度。通過跟班督導(dǎo)，及時(shí)傳達(dá)上級(jí)行的各項(xiàng)重大決策，及時(shí)了解網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理中存在的主要問題，有針對(duì)性的提出改進(jìn)意見，幫助一線員工加深對(duì)政策、規(guī)章的理解與掌握，提高網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作的質(zhì)量與效益。

　　五、加大獎(jiǎng)懲考核力度，扎實(shí)開展反洗錢工作。

　　在做好反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)分類的基礎(chǔ)上，市分行將根據(jù)“今年度反洗錢工作考核辦法”進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括反洗錢機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置與職責(zé)建立，反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)，客戶身份識(shí)別與資料保存，大額交易和可疑交易報(bào)告，反洗錢調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)檢查協(xié)助，反洗錢宣傳和培訓(xùn)等六類指標(biāo)，考核對(duì)象為全轄40個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、5個(gè)專業(yè)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組與業(yè)務(wù)處理中心。同時(shí)密切關(guān)注各支行因反洗錢工作不到位被監(jiān)管部門處罰的情況，對(duì)受到監(jiān)管部門處罰的支行實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。

　　六、加強(qiáng)和銀監(jiān)局、人民銀行的溝通與聯(lián)系。

　　根據(jù)銀監(jiān)會(huì)每年現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容，督促各支行各相關(guān)業(yè)務(wù)部門切實(shí)做好迎接檢查的各種準(zhǔn)備，認(rèn)真配合銀監(jiān)部門的檢查。積極主動(dòng)與人民銀行反洗錢主管部門聯(lián)系，讓他們了解該行反洗錢工作開展情況，爭(zhēng)取對(duì)該行反洗錢工作的理解和支持。

　　七、培育先進(jìn)的內(nèi)控合規(guī)文化。

　　各支行、各部門要有意識(shí)地總結(jié)、倡導(dǎo)、培育、形成先進(jìn)的內(nèi)控合規(guī)文化，將“違規(guī)辦壞事不行，違規(guī)辦好事也不行”的合規(guī)理念融合到日常工作當(dāng)中去。樹立誠(chéng)信至上意識(shí)，實(shí)事求是、客觀公正地開展各項(xiàng)工作;增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)、內(nèi)控增值意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)，不斷探索、改進(jìn)、創(chuàng)新內(nèi)控合規(guī)工作的新思路和新方法，努力提高內(nèi)控合規(guī)工作水平。

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