銀行外匯自查報告

　　在現實生活中，報告的使用頻率呈上升趨勢，我們在寫報告的時候要注意涵蓋報告的基本要素。一聽到寫報告就拖延癥懶癌齊復發？下面是小編為大家收集的銀行外匯自查報告，希望對大家有所幫助。

銀行外匯自查報告1

　　我行對20xx年6月1日至20xx年12月31日期間的外匯業務組織自查，整理自查結果匯報如下：

　　（—）國際收支統計申報

　　20xx年下半年期間共發生國際收支申報業務3筆，其中個人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共709377美元，個人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共2345913.29美元，總計3062489.29美元。

　　1、 國際收支統計申報要素準確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金額（包括現匯金額、結售匯金額和其他金額）、收付款人名稱、個人身份證號碼、收付款賬號、對方收付款人名稱、常駐國家（地區）名稱及代碼、申報日期、結算方式等各項信息。

　　2、 單位基本情況表要素準確、齊全，具體包括：組織機構代碼、機構名稱、經濟類型、行業屬性、常駐國家（地區）、是否為特殊經濟區企業、外方投資者國別、住處/營業場所、所屬外匯局等。

　　3、 能夠按照相關規定及時傳輸基礎信息和申報信息。

　　4、 國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規定及時報送外管局　按規定備份。

　　（二）結售匯業務管理及統計

　　20xx年下半年共發生結售匯業務筆7筆，公司結售匯7筆，共4891048.24美元。

　　1、 辦理即期結售匯均經過外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結售匯及相關業務的條件。

　　2、 未發生遠期結售匯、人民幣與外幣掉期業務、人民幣對外匯期權交易。

　　3、 未有發生辦理自身收付匯和結售匯業務。

　　4、 按照規定辦理外幣代兌機構備案，按照規定設置個人本外幣兌換統一標識，對授權外幣代兌機構的管理基本到位。

　　5、 對客戶美元掛牌匯價符合浮動幅度管理規定，對議定客戶（如大額客戶、重點客戶等）的美元實際結算價不存在超出牌價浮動幅度的情況。

　　6、 結售匯統計數據能夠及時、準確和完整。包括：是否按照規定時間向外匯局報送數據；統計數據是否準確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統計項目分類等；是否存在報表漏報情況，如新準入數據不符；向外匯局報送遠期（含合作辦理遠期結售匯業務）、掉期（含貨幣掉期）、期權（含期權組合）業務數據是否及時、準確等。

　　（三）貨物貿易外匯收支業務。

　　20xx年下半年共發生貨物貿易業務7筆，業務總金額2345913.29美元。

　　1、 不存在為名錄企業外企業辦理貨物貿易項下收付匯。

　　2、 按照規定審核貿易進出口交易單證的真實性及其外匯收支的'一致性。

　　3、 按照規定將貿易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉等違反外匯賬戶管理規定的情形。

　　4、 未發生B類、C類企業辦理貨物外匯業務。

　　5、 按照規定留存相關資料。

　　（四）服務貿易外匯業務

　　20xx年下半年共發生2筆，金額538.48美元。

　　按照服務貿易外匯管理法規履行真實性審核義務，包括：是否按規定審核相關單證，是否按照規定在相關登記證明或單據上進行簽注，是否按照規定留存相關單證等。

　　（五）保險公司項下外匯業務

　　未發生保險公司項下外匯業務。

　　（六）個人外匯業務

　　20xx年下半年共發生個人外匯業務2筆，金額共7199美元。

　　1、 獲批合規開辦各項個人外匯業務。

　　2、 不存在未經批準開辦電子銀行個人外匯業務的情況、未經批準，與匯款機構、電子商務平臺合作開辦個人外匯業務的情況。

　　3、 嚴格按照政策規定進行個人外匯業務的真實性審核，并按照規定留存相關證明材料備查，不存在協助客戶違規辦理個人外匯業務的情況。

　　4、 能規范和準確地運用個人結售匯系統辦理業務，包括：是否按規定接入系統，并按照業務流程通過系統辦理個人結售匯業務；是否使用具有業務權限的銀行代碼辦理個人結售匯業務；是否按照規定將個人結售匯業務逐筆錄入系統；錄入數據是否準確、完整，出現錯誤是否按規定進行修改、撤銷、沖正處理；是否未經許可擅自脫機操作或補錄數據。

　　5、 采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準確理解和掌握；能對異常、可疑業務具有敏感性，及時將發現問題報告外匯局，并進行有效處理。

　　（七）資本項下外匯業務

　　未發生資本項下外匯業務。

銀行外匯自查報告2

　　XX支行在根據分行安全生產大檢查工作實施方案的要求，對本網點個人外匯業務組織自查，整理自查結果匯報如下：

　　1、個人外匯業務內部管理上：個人外匯業務內部管理指責明確，外匯政策的培訓傳導、日常檢輔工作到位；開辦個人外匯業務的內部市場準入流程正確，備案材料齊全，無未經批準或授權擅自經營的違規情況；開辦個人外匯業務已配備必要的點驗鈔設備，個人外匯經辦從業人員均已培訓到位。

　　2、個人結售匯業務管理上：網點已設置個人本外幣兌換業務統一標識，網點信息變更或停辦個人結售匯業務均在規定時間內進行了備案，不存在超權限給予客戶結售匯價格優惠的違規情況，不存在協助客戶拆分結售匯，規避外匯管理政策規定的違規行為，客戶是憑有效身份證件來辦理結售匯業務，購匯資金僅限于人民幣鈔、本人或其直系親屬的賬戶內資金，按規定辦理個人結售匯的代辦業務，是否按規定審核留存相關證明材料辦理資本項目下的個人結售匯、超年度總額個人結售匯、超額個人手持現鈔結匯業務（網點無此類業務發生），按規定先在外管個人結售匯管理信息系統進行查詢、錄入，錄入信息和業務操作流程正確，個人結售匯錯賬調整是否按規定操作流程處理（網點無發生此類業務）

　　3、個人外匯賬戶存取、轉賬管理：已按規定辦理個人外匯存取、轉賬的代辦業務，存取外幣現鈔業務遵循政策規定進行限額控制，超過的交易已審核并留存規定證明材料，不存在協助客戶拆分存取款、規避外匯管理政策規定的違法行為，非同名賬戶間外匯資金的境內劃轉審核并留存了直系親屬關系證明及雙方有效身份證件。

　　4、個人外匯匯款管理情況：境外匯出匯款業務遵循政策規定進行限額控制，超過限額的`交易已審核并留存規定證明材料，已按規定辦理個人外匯匯款的代辦業務，境外匯出匯款不存在個人直接到境外證券信托戶的·匯款，境外匯入匯款不存在串戶、串名現象。

　　5、對私國際收支申報管理情況：跨境外匯匯款已逐筆進行了基礎信息申報，境內非居民跨境外匯匯款、境內居民購匯金額在等值5000美元以上的跨境外匯匯款、境內居民和境內非居民通過境內銀行發生等值5000美元以上收付款已逐筆進行了申報信息的申報，柜員對客戶填寫的申報信息有進行審核，其申報內容與該筆涉外收支的相關內容一致，無錯申報、漏申報現象。

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