行政處罰案件調查報告（精選10篇）

　　當不太了解，又想弄清某一情況或事件時，我們要通過科學的方法去研究，調查工作結束后，通常還需要寫調查報告。那么調查報告要注意什么內容呢？下面是小編精心整理的行政處罰案件調查報告，歡迎閱讀與收藏。

　　行政處罰案件調查報告 1

　　一、案件基本情況

　　案件名稱：XX公司涉嫌不正當競爭行為案

　　調查時間：20xx年5月20日至20xx年11月5日

　　調查單位：XX市場監督管理局

　　涉案單位：中國人壽保險股份有限公司淮海分公司（以下簡稱“淮海分公司”）

　　二、案件背景

　　20xx年5月，我局在市場檢查中發現，淮海分公司在推銷保險的經營活動中，存在假借代理手續費名義向投保單位支付財物的現象，涉嫌給予他人商業賄賂的不正當競爭行為。為查清事實，保護我市保險業公平競爭，制止不正當競爭行為，我局于20xx年5月20日正式立案，并指定王朝、馬漢為本案承辦人。

　　三、調查過程

　　1、調查取證

　　詢問、調查了經營者、利害關系人、證明人，提取了證明材料、資料。

　　查詢、復制了與不正當競爭行為有關的協議、賬冊、單據、文件等其他材料。

　　2、案件事實

　　淮海分公司與多家單位（包括第五建股份有限公司、中國五建集團有限公司、淮海軸承集團有限公司、中國建設銀行淮海分行、淮海大學、淮海市實驗小學、河陰縣城關鎮教育組）達成口頭協議，以支付“手續費”的方式推銷保險。

　　淮海分公司通過轉賬或現金形式向這些單位支付“手續費”，金額根據實收保費的百分比確定。

　　經查實，這些單位中，部分并無保險兼業代理資格，且部分單位系自身購買保險，并未為淮海分公司代理保險業務。

　　四、違法事實認定

　　1、商業賄賂行為

　　淮海分公司為了銷售更多保險，明知上述單位無合法保險兼業代理資格或屬于自身購買保險，仍假借支付代理手續費名義，制作“業務批單”，在財務憑證上將該項支出費用以“手續費”名義下到“手續費支出”科目中，以達到違法支付財物的目的。

　　此行為防礙了保險公司之間的公平競爭，損害了其他保險公司的`合法權益，擾亂了保險市場的競爭秩序，已構成商業賄賂。

　　2、違反相關法律法規

　　淮海分公司的上述行為違反了《中華人民共和國反不正當競爭法》、《保險公司財務制度》、《保險公司管理規定》及《保險兼業代理管理暫行辦法》等相關法律法規。

　　五、違法所得計算

　　淮海分公司在上述業務中收取保費共計1093439元。依據國家工商局相關規定，扣除已交納的稅金及附加、賠款支出、實際支付手續費等費用后，違法所得為333738.85元。

　　六、處罰建議

　　1、法律依據

　　根據《中華人民共和國反不正當競爭法》等相關法律法規，對淮海分公司的商業賄賂行為進行處罰。

　　2、處罰意見

　　責令淮海分公司停止違法行為，沒收違法所得333738.85元，并處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款。

　　對相關責任人進行處罰，并建議公司加強內部管理，防止類似行為再次發生。

　　七、結案報告

　　本案已全部調查終結，事實清楚，證據確鑿，建議依法對淮海分公司進行處罰。同時，建議加強對保險行業的監管，規范市場秩序，保護公平競爭。

　　行政處罰案件調查報告 2

　　一、調查目的

　　當今世界，食品不安全的風險源不斷增加，人們對食品不安全風險的認識逐步提高。尤其是現代農業生產對化學投入物的依賴程度越來越高，極端氣候頻繁出現，污染物不斷增多，都使食品不安全風險上升。我國食品加工業和餐飲業多數為小作坊、小企業。他們對食品衛生安全比較漠視，往往又在政府監管之外。因此，關注食品安全，人人有責。通過對食品安全的調查，關注食品安全，開展食品安全的知識宣傳，加強人們對食品安全重要性的認識，健全食品質量監督體系，逐步改善食品安全嚴峻的現狀。

　　二、調查方法、時間、對象

　　調查方法：通過對內鄉縣下各鄉鎮的的農貿市場的實地考察，食品加工企業生產環節的參觀調查，發出問卷調查調查人們對食品安全的了解。問卷回收率90%。

　　調查時間：20xx年8月10日至20xx年8月21日

　　調查對象：農貿市場小販，食品加工廠，普通消費群眾

　　三、調查結果及分析

　　根據調查顯示，我縣17.8%的居民民對食品安全狀況表示放心，62.2%表示部分品種不放心;84.1%的市民在采購食品過程中最關注的是食品安全性;48.6%的`市民認為食品安全最大的隱患在生產加工環節，27.3%認為在餐飲消費環節，18.8%認為在流通環節。可見，雖然近幾年在食品安全方面做了大量卓有成效的工作，但市民對食品安全還不是很放心，食品安全總體形勢仍比較嚴峻，食品安全工作還存在一些問題和不足，具體表現在以下幾個方面：

　　(一)食品安全問題仍較突出。經過政府的規范和整治，食品案件多發的勢頭得到了遏制，但我縣食品安全隱患和問題仍然十分突出。一是初級農產品(水產品)源頭污染仍然嚴重。工業“三廢’和城鄉垃圾污染以及水體嚴重劣化，致使農產品受到重金屬和有毒物質污染的問題仍不容忽視，有些化工廠還建在無公害農產品生產基地的附近，容易造成附近水域和土壤的工業污染，群眾反響比較強烈。同時由于尚未形成對農業生產者有約束力的科學用藥和安全用藥制度，農藥、化肥的使用量和使用時間隨意性較大，不到農藥使用安全間隔期就采收上市現象尚有存在，農產品質量安全問題仍需引起高度重視。二是食品生產單位多為家庭作坊式經營，具有多、小、散的特點，質量保證體系不健全，部分生產單位的生產原料和衛生條件無法保障，添加劑濫用使得食品安全存有重大隱患。據權威顯示，有關部門上半年檢測顯示，糕點類產品抽檢合格率只有40%;豆制品合格率極低，有較大安全隱患，第一季度全區抽檢豆制品10批次，合格率為0。三是流通環節經營秩序不夠規范，經銷農產品和食品的集貿市場、企業、個體戶大多缺乏必要的設施和規范的管理，出售過期或變質食品現象仍有發生。四是消費領域城鄉差異大，各種整治活動主要集中在城區開展，而農村食品安全監管力量相對薄弱，致使大量假劣食品流向農村，農村食品安全形勢令人堪憂。同時餐飲業還存在餐具消毒不徹底、熟食操作不規范、流動攤點監管難等問題。

　　(二)食品安全監管合力還需增強。由于現行的食品安全法律法規還不完善，難以保障食品安全執法工作。食品安全監管隊伍建設滯后，人員缺乏，難以適應食品安全監管的實際需要;食品安全監管環節眾多，涉及的主管部門有農林、漁業、工商、貿糧、衛生、質技監、食藥監等單位，各職能部門之間的協調機制也不夠完善，容易造成多頭管理或監管不力現象，致使有些問題監管難以到位，影響了食品安全執法工作。

　　(三)食品安全基礎設施薄弱。食品安全監測量多面廣，但技術檢測工作滯后，食品檢測設備相對不足，檢測力量跟不上檢測需求。財政投入不足，執法裝備和檢測設施比較匱乏。另外，食品安全信息來源不足，食品市場是一個很大的市場，涉及的種類繁多，單靠單個部門的例行抽查，很難全面控制當前市場的所有食品質量。社會舉報、投訴和村居食品安全協管員制度是一個信息來源的途徑，但是當前食品類的舉報和投訴較少，協管員受知識水平和工作精力限制所反饋的信息也比較有限，況且所投訴、舉報和反映的問題多數已成后果、造成危害，只能事后算賬，難以做到事前把關。

　　(四)消費者的自我保護意識不強。一些農民對于農藥殘留問題認識不夠，群眾識別假劣食品能力較低，自我保護意識不強。對于食品安全事件，消費者一方面存在麻痹思想，對有些危害性估計不足，自我保護意識不強;另一方面又受生活條件等多方面因素制約，有些無可奈何，抱著聽之任之的態度。另外，由于經濟、文化知識等方面的原因，不少消費者對食品安全的知識了解不多，特別是不少“新路橋人”購買食品時大多只看價錢，一味要求價廉而忽視物美，一些價低質次的食品成為主打食品，甚至成為部分兒童手中的美味。

　　行政處罰案件調查報告 3

　　隨著城鎮化建設的加大，城鎮經濟不斷發展，大量的農民從農村轉移到城市，成為城市建設的生力軍。農民工群體為中國城鎮化的發展做出了巨大貢獻，但是不可否認現階段我國農民工的合法權益保障缺乏，特別是建筑行業農民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(含交通道路建設)的從業人員絕大部分是農民工，解決好農民工被拖欠工資的問題是關系農民工切身利益、關系社會穩定、關系社會城鎮化發展、關系社會經濟長遠發展的問題。為了進一步了解農民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：

　　一、基本情況

　　據統計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農民工工資案件42件，清欠農民工工資1557萬元，涉及農民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農民工1239人。

　　二、基本特點

　　(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業

　　從市本級投訴人的從業行業看，建筑業投訴涉及1520人，占投訴涉及總人數的90.48%。建筑業以體力勞動為主，行業進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農民工，這個行業也是拖欠農民工工資最嚴重、最普遍的行業。

　　(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低

　　20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養老保險，發生勞務爭議時很難提供必要的依據作為工資發放的依據。

　　三、對策及措施

　　(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關系的氛圍。各級政府和機關部門應高度統一思想認識，將構建和諧勞動關系作為創建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區、網絡、電視媒體等方式宣傳，內容緊貼企業主和勞動者關心的內容，引導企業嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業管理者的法律意識，切實保障企業職工的合法權益，促進企業和諧發展。

　　(二)建立勞動者維權援助制度，提高勞動者增強維權意識。建立完善勞動者維權免費法律援助制度。各級政府應當增加就業培訓的投入，舉辦各種針對務工的各種就業培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質，提高勞動者的維權意識。同時還應當盡可能的收集相關就業及工作信息，以及在就業工作中可能遇到的各種問題的應對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關工會或勞動部門解決，如不能及時取得應得的工資，應當及時向人民法院起訴，以維護自身的合法權益。

　　(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領導小組，制定整治方案，分步實施。二是調查摸底，造冊登記。對轄區內在建工程的`基本概況、在建企業情況、違法違規事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設相符的施工能力，經多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、違紀行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉包和違法分包的，一律視為無效。若情節嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農民工工資的項目企業不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務以及發生新拖欠的建設單位、施工企業，各部門一律停止其新項目的招標投標。

　　(四)建立健全企業信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業勞動保障誠信公示制度。對各個企業實行工資支付重點監控制度，對容易發生拖欠工資行為的重點企業和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監控;被監控的用人單位要每月定期向勞動保障監察機構書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業和企業勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數額巨大的用人單位要在政府網絡和新聞媒體公布，向社會曝光。

　　(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯動配合，形成齊抓共管態勢。勞動保障監察部門是勞動執法的主體，但是勞動執法并不是完全獨立的，需要其它執法部門和職能部門的配合，勞動保障監察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動監察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協調，堅持多溝通、多聯系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發揮多職能部門的作用，推動勞動保障監察工作。如：建設行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業進入建筑市場關，杜絕不夠資質、沒有經濟實力的建筑企業承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉包、分包、等違法行為。對建筑施工企業發生拖欠勞動者工資等違法行為導致集體停工、罷工或集體上訪等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應的企業資質處罰;取消或降低資質等級;經貿、招商等部門要對新辦企業嚴格審查，規范企業的經營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業，不予辦理工商執照年審等。

　　(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農民工工資的發放。施工單位和分包單位在工程開工前，應當到銀行辦理“一卡通”農民工工資專戶，并根據實名制用工信息為農民工辦理“一卡通”工資卡。建設單位應當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業在銀行開設的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業應當按時足額將農民工工資通過工資專戶直接撥付到農民工本人工資卡或者專業承包企業、勞務分包企業的“一卡通”工資專戶，并監督專業承包企業和勞務分包企業通過工資專戶將農民工工資按時足額撥付到農民工本人工資。

　　(七)依照法律規定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關單位應認真貫徹執行xxxx自治區人社廳、公安廳、人民檢察院聯合下發的《關于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規定》，規范行政執法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農民工權益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數企業或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關處理。

　　行政處罰案件調查報告 4

　　一、調查目的：

　　法律意識，是人們關于法和法律的現象的思想、觀點、知識和心理的總稱，是社會法律現實的組成因素。它包括人們對法律和法律現象的本質及作用的理論觀點，對法律和法律制度的要求及態度，對現行法律和法律制度的評價和解釋，也包括人們對法律和法律制度的認識、愿望和情緒等。生活中，人們通常所講的“法律觀念”、“法制觀念”與法律意識近義。社會主義法律意識，是正確守法與執法的思想保證，普法教育活動的重要目標之一，就是要普遍增強公民的社會主義法律意識。

　　對于社區公民法律意識的現狀加以分析，將有助于從社區公民法律意識現狀出發，有針地性地搞好社區普法教育活動。

　　二、調查時間：

　　20xx年4月12號至6月20號

　　三、調查地點：

　　xx省亳州市花戲樓社區

　　四、調查對象：

　　xx省亳州市花戲樓社區居民

　　五、調查方法：

　　通過訪談進行調查

　　六、調查內容

　　（一）對花戲樓社區居民法律意識的調查

　　1、調查花戲樓社區居民法律意識現狀

　　通過對花戲樓社區居民法律意識現狀的社會調查，法的地位并不高，作用很有限，權利意識很淡薄，人們普遍有一種恥訟、賤訟觀念。中國幾千年封建意識以及建國后極“左”思想的影響，使居民的法律意識還存在著與時代精神相沖突的若干傳統觀念相交織的狀況，特別是存在法律制度的現代化與法律意識滯后的矛盾。主要表現為：相當一部分居民仍習慣于按傳統觀念參于社會生活，評判他人與社會、解決糾紛及維護自身權益、甚至給“權大于法”以相當程度的認可，視法為維護道德的武器，致力于“無訟”來維護社會的安定，特別是封建統治者“言出法隨”的現象，在某種程度上還有存在，給某些居民造成了一種畸形的法律觀念，“領導人講的話就是法”。這表明，法律權威的削弱和法律觀念的動搖成為法制建設中不可忽視的問題。

　　2、調查花戲樓社區居民法律意識現狀的目的和意義

　　通過對花戲樓社區居民法律意識現狀的社會調查，了解現今我國城市居民的法律意識狀況，通過了解進而加強和增進城市居民的法律意識，掃除法盲。通過普法工作的全面展開和深入進行，使得法律知識在普及，居民的法律意識在提高，進而使其樹立正確的法律觀念，對法律保持正確的態度，能夠做到知法、懂法、守法、用法。

　　3、調查地和調查對象的選擇

　　調查對象是花戲樓社區居民。所被調查的的居民中無文盲人員，文化程度在小學到研究生之間，年齡在20歲到60歲之間。因此他們都具備理解和回答問題的能力。

　　4、調查程序

　　本次調查主要采用的是訪談的調查方法。因為被調查對象人數較多，所以采用的是以訪談的調查方法。

　　（二）社會調查的結果與分析

　　1、調查的基本情況

　　本次調查主要是面向花戲樓社區居民的。在內容上主要分為七部分，分別是：法律知識及獲得途徑部分；法律理念部分；對法律功能的認識部分；對法律實施的'評價部分；對法律的信任程度部分；糾紛解決途徑部分；對居委會的認識和評價部分。為使調查能夠真實客觀的反映被調查者的思想和觀點，在訪談時充分考慮到被調查者的文化水平的參差不齊，盡量做到淺顯易懂。

　　2、訪談的基本情況

　　他們反映的主要問題是：

　　（一）在一些地方法律得不到全面實施。

　　（二）輕視法律、漠視法治的現象仍然存在。

　　（三）居民對法律賦予的權利欠缺理解，不善于依法維權。

　　（四）執法不嚴的問題還比較突出。

　　（五）法律的普及不夠深入，宣傳教育不夠廣泛，效果不很理想，尤其是邊遠地區、農村、企業、基層單位、學校等還存在“死角”、“空白”。

　　（六）在立法（包括法規、規章）中還存在一些問題，如部門利益傾向突出，存在重數量輕質量的現象，在地方立法中群眾參與還不夠。

　　七、調查結果：

　　此次調查的結果說明，居民的法律意識比較弱，知識也比較缺乏，從數據上看，都沒有太在意生活中的法律問題，也許他們覺得，在生活中遇到麻煩是必然的，并不是法律問題，也有可能受家庭、社會等各種因素影響，讓他們認為權利比法律有用，在此問題中雖然有50%的居民回答是“拿起法律武器保護自己”，但事實上，他們的法律意識并不是很強，但是關乎到自己利益和前途，關乎到自己今后的發展，大家自然而然就會認為那是不合理也合法的，人都是自私的動物，誰不會為自己謀利益，誰不希望今后的路能夠更加順利，這也是人之常情。

　　八、建議：

　　1、通過法律進社區活動提高居民的法律意識

　　法律進社區工作，就是以社區為依托，以社區居民為服務對象開展的社區法律服務工作。一方面，要加強對“法律服務進社區”組織載體的培育和建設。可以組織律師和法律援助工作者等專業法律人士做好“法律進社區”，以及大力組織和發展社區志愿者隊伍。“社區是個家，建設靠大家”。要努力號召和動員社區內具有一定法律知識和熱愛公益事業的在職和離退休的法官、檢察官、警察、律師、公證員和大中專院校的法律專業教授、學生積極參與法律服務活動，建立一支法律服務志愿者隊伍。充分發揮他們的專長，以社區為依托，為居民提供義務法律咨詢和法律幫助。法律進社區，社區將從三類人群進行普法教育，從而提高居民的法律的意識。

　　2、加強社會治安綜合治理，維護社會穩定，促進經濟發展

　　充分發揮居委會、調解委員會作用，加強矛盾糾紛調處，積極疏導民事糾紛，發現問題，及時解決，堅決把矛盾化解在萌芽狀態，做到一般事情不出村，化解不穩定因素，提高群眾法律意識，為居民生產生活創造良好的社會治安環境。

　　九、結語

　　通過這次社會實踐調查，使我了解到我國居民的法律意識還很薄弱，依法治國的方針還需繼續貫徹到底，只有不斷提高我國居民乃至農民的法律意識，法治社會的好處才能得以彰顯，社會主義的先進性才能更好的展現在世人的面前，社會才能和諧安定，人民才能安居樂業，共同致力于創造中國的世紀華章。

　　行政處罰案件調查報告 5

　　一、案件基本情況

　　案件名稱：XX公司涉嫌不正當競爭行為案

　　調查時間：20xx年5月20日至20xx年11月5日

　　調查對象：中國人壽保險股份有限公司淮海分公司（以下簡稱“淮海分公司”）

　　調查機構：XX市市場監督管理局

　　二、案件背景

　　20xx年5月，在市場檢查中，我們發現淮海分公司在推銷保險的經營活動中，存在假借代理手續費名義向投保單位支付財物的現象，涉嫌給予他人商業賄賂的不正當競爭行為。為查清事實，保護我市保險業公平競爭，制止不正當競爭行為，我局于20xx年5月20日正式立案調查。

　　三、調查過程

　　立案與指派：經大隊領導批準，正式立案并指定王朝、馬漢為本案承辦人。

　　調查取證：

　　詢問經營者、利害關系人、證明人，提取證明材料、資料。

　　查詢、復制與不正當競爭行為有關的協議、賬冊、單據、文件等。

　　通過對淮海分公司的財務憑證、保險單、賠單及調查通知書等材料的詳細審查，確認其違法事實。

　　四、案件事實

　　1、違法事實：

　　淮海分公司與多家單位（包括第五建股份有限公司、中國五建集團有限公司、淮海軸承集團有限公司、中國建設銀行淮海分行、淮海大學、淮海市實驗小學、河陰縣城關鎮教育組）達成口頭協議，以支付“手續費”的方式誘導其購買保險。

　　淮海分公司實際支付了這些“手續費”，且部分單位并無合法保險兼業代理資格，屬于自身購買保險，但淮海分公司仍在其賬目中以代理手續費名義列支。

　　2、非法所得計算：

　　淮海分公司在上述業務中收取保費共計1093439元。

　　扣除交納稅金及附加、賠款支出、實際支付手續費后，違法所得為333738.85元。

　　五、法律依據與處罰理由

　　法律依據：

　　《中華人民共和國反不正當競爭法》第三章對不正當競爭行為監督檢查的'有關規定。

　　財政部《保險公司財務制度》第四十七條第一款第四項第三目。

　　中國保監會《保險公司管理規定》第六十一條。

　　中國保險監督管理委員會《保險兼業代理管理暫行辦法》第二十三條。

　　處罰理由：

　　淮海分公司的行為違反了上述法律法規，通過支付“手續費”的方式誘導投保單位購買保險，構成商業賄賂。

　　其行為妨礙了保險公司之間的公平競爭，損害了其他保險公司的合法權益，擾亂了保險市場的競爭秩序。

　　六、處罰意見

　　責令改正：責令淮海分公司立即停止不正當競爭行為，并限期改正。

　　沒收違法所得：沒收淮海分公司違法所得333738.85元。

　　罰款：根據違法情節輕重，對淮海分公司處以罰款2000萬元。

　　其他措施：對涉案人員進行批評教育，并建議公司加強內部管理，防止類似事件再次發生。

　　七、結案

　　本案已于20xx年11月5日調查終結，并依法作出上述處罰決定。相關材料已歸檔保存，以備查閱。

　　行政處罰案件調查報告 6

　　一、案件基本情況

　　本案涉及XX公司（以下簡稱“當事人”），位于XX市XX區XX路XX號，主要從事XX產品的生產與銷售。根據群眾舉報及我局日常監管中發現的線索，我局于XXXX年XX月XX日對當事人經營場所進行了突擊檢查，發現其存在涉嫌違反《XX行業管理條例》第XX條關于“XX產品必須符合國家強制性標準，并標注真實有效的產品信息”的規定之行為。

　　二、調查過程

　　現場檢查：檢查當日，執法人員依法出示證件后，對當事人的'生產車間、成品倉庫及辦公區域進行了全面檢查。現場發現，部分XX產品未標注生產日期、保質期及生產廠家等關鍵信息，且部分產品經初步檢測疑似不符合國家強制性安全標準。執法人員隨即對涉事產品進行了查封扣押，并制作了現場檢查筆錄，拍攝了相關照片作為證據。

　　證據收集：為進一步查明事實，執法人員調取了當事人的生產記錄、銷售臺賬、進貨憑證等相關資料，并對當事人負責人及部分員工進行了詢問調查，制作了詢問筆錄。同時，委托具有資質的第三方檢測機構對涉事產品進行了抽樣檢測。

　　檢測結果：經第三方檢測機構檢測，確認部分批次XX產品確實存在不符合國家強制性安全標準的問題，具體表現為XX指標超標，可能對消費者健康造成潛在危害。

　　三、違法事實認定

　　根據現場檢查情況、詢問筆錄、檢測報告等證據材料，我局認定當事人存在以下違法事實：一是生產銷售未標注真實有效產品信息的XX產品；二是生產銷售不符合國家強制性安全標準的XX產品。上述行為違反了《XX行業管理條例》的相關規定，事實清楚，證據確鑿。

　　四、處理建議

　　鑒于當事人的違法事實及情節，依據《行業管理條例》第XX條、第XX條之規定，建議對當事人作出如下行政處罰：

　　責令立即停止生產銷售不符合國家強制性安全標準的XX產品，并召回已售出的不合格產品；

　　沒收違法所得200元及違法生產的XX產品；

　　處以罰款20元，上繳國庫；

　　責令限期改正，加強內部管理，確保今后生產銷售的XX產品符合國家法律法規要求。

　　同時，建議將本案處理結果向社會公示，以警示其他企業嚴格遵守法律法規，保障消費者權益。

　　五、結語

　　本案的調查處理，體現了監管部門對違法行為的零容忍態度，維護了市場秩序和消費者合法權益。我局將繼續加強監管力度，嚴厲打擊各類違法違規行為，營造公平、公正、安全的市場環境。

　　行政處罰案件調查報告 7

　　一、案件基本情況

　　本案涉及XX公司（以下簡稱“當事人”），位于XX市XX區XX路XX號，主要從事XX產品的生產與銷售。根據群眾舉報及我局日常監管中發現的線索，我局于XXXX年XX月XX日對當事人經營場所進行了突擊檢查，發現其存在涉嫌違反《XX行業管理條例》中關于產品質量安全及廣告宣傳的相關規定行為。

　　二、調查過程

　　現場檢查：檢查當日，執法人員依法出示證件后，對當事人的生產車間、成品倉庫及辦公區域進行了全面檢查。現場發現部分XX產品標簽標注不清晰，未明確標注生產日期、保質期及生產廠家信息等關鍵內容，違反了《產品質量法》中關于產品標識的明確規定。

　　證據收集：執法人員現場制作了《現場檢查筆錄》，拍攝了相關照片，并對涉嫌違規的產品進行了抽樣取證，同時調取了當事人的銷售記錄、廣告宣傳資料等作為證據材料。

　　詢問調查：隨后，我局對當事人法定代表人及相關負責人進行了詢問，制作了《詢問筆錄》。當事人承認了因管理疏忽導致產品標簽標注不規范，并承認在部分廣告宣傳中使用了夸大其詞的表述，以吸引消費者注意。

　　三、違法事實認定

　　根據現場檢查、證據收集及詢問調查結果，我局認定當事人存在以下違法事實：

　　生產銷售的產品標簽標注不符合國家強制性標準，違反了《產品質量法》第二十七條關于產品或者其包裝上的標識必須真實，并符合相關要求的規定。

　　在廣告宣傳中使用了絕對化用語，夸大產品性能，誤導消費者，違反了《廣告法》第九條關于廣告不得使用“國家級”、“最高級”、“最佳”等用語的規定。

　　四、處理建議

　　鑒于當事人的上述違法行為，依據《產品質量法》及《廣告法》的相關規定，我局擬作出如下處理決定：

　　責令當事人立即停止生產銷售標簽標注不符合規定的.產品，并對已售出的產品采取召回措施，消除安全隱患。

　　對當事人處以罰款20萬元，上繳國庫，以示懲戒。

　　要求當事人在規定時間內整改完畢，并提交整改報告，經我局驗收合格后方可恢復相關經營活動。

　　對當事人的廣告宣傳行為進行規范指導，確保其今后發布的廣告內容真實、合法，不誤導消費者。

　　五、結語

　　本案的處理旨在維護市場秩序，保護消費者權益，促進公平競爭。我局將持續加強對市場主體的監管力度，嚴厲打擊各類違法違規行為，營造安全放心的消費環境。同時，也提醒廣大經營者要增強法律意識，誠信經營，共同維護良好的市場秩序。

　　行政處罰案件調查報告 8

　　一、案情概述

　　近期，根據群眾舉報及日常巡查線索，我局對位于XX市XX區的XX企業進行了突擊檢查。該企業主要從事化工原料生產，涉嫌存在未經環保部門批準擅自排放生產廢水至周邊河流的行為，嚴重違反了《中華人民共和國環境保護法》及《水污染防治法》的`相關規定，對環境造成了潛在危害。

　　二、調查過程

　　現場勘查：調查組于指定日期到達該企業，發現其廢水處理設施運行異常，部分未經處理的廢水通過暗管直接排入附近河流。現場取樣檢測結果顯示，廢水中含有超標的重金屬及有害物質，遠超國家排放標準。

　　證據收集：調查組通過拍照、錄像等方式固定了現場證據，并對涉事企業的生產記錄、排污許可證、環保設施運行記錄等相關文件進行了詳細查閱與復制。同時，對現場操作人員進行了詢問，制作了詢問筆錄，確認了違法排污的事實。

　　技術分析：聘請第三方環保檢測機構對廢水樣本進行專業分析，確認其污染程度及具體成分，為案件定性提供了科學依據。

　　三、違法事實認定

　　綜合現場勘查、證據收集及技術分析，調查組認定XX企業存在以下違法事實：

　　未經環保部門批準，擅自變更廢水排放方式，通過暗管直接向河流排放生產廢水；

　　排放的廢水中重金屬及有害物質含量嚴重超標，對周邊水環境構成嚴重威脅；

　　未能有效運行環保設施，未執行“三同時”制度（即環保設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用）。

　　四、處理建議

　　鑒于上述違法事實，根據《中華人民共和國環境保護法》及《水污染防治法》的相關規定，建議對XX企業作出如下行政處罰：

　　責令立即停止違法排污行為，并限期整改，確保廢水達標排放；

　　處以罰款20萬元，作為對違法行為的懲罰性經濟制裁；

　　依法追究企業負責人及相關責任人的法律責任，構成犯罪的，移送司法機關處理；

　　要求企業加強內部環保管理，建立健全環保責任制度，防止類似事件再次發生。

　　五、結語

　　環境保護是全社會的共同責任，任何企業都不得以犧牲環境為代價追求經濟效益。本次調查處理旨在警示所有企業，必須嚴格遵守環保法律法規，切實履行環保主體責任，共同守護好我們的綠水青山。

　　行政處罰案件調查報告 9

　　我司后勤服務中心環保隊員工小黃盜竊一案，經xx公安局霞山港區派出所查證，已調查終結，相關調查處理資料已轉交我司紀委，現將有關情況匯報如下：

　　一、小黃的基本情況

　　小黃，男，漢族，初中文化，入港參加工作，現為xx第一分公司后勤服務中心環保隊員工。

　　二、案件經過

　　xx公安局霞山港區派出所值班民警接到第一分公司調度室陳軒電話，稱在405泊位34號門機處抓獲一名盜竊門機電纜嫌疑人，要求出警處置。接警后民警鄭華、吳祥生立即趕到現場調查。經查，發現34號門機電纜已被拆離電源箱，綁住電纜的“地牛”繩索被剪斷，電纜被拖拉在地上，404泊位和405泊位之間的鐵路土擋處發現兩把剪刀和一把割紙刀。據現場門機大隊員工反映，他們8日晚23時30分剛開完交接班會，在候工室候工，23時50分，34號門機報警器傳來斷電報警，值班隊長立即組織員工分兩路向34號門機包抄，在門機下抓獲盜竊嫌疑人小黃，黃對盜竊門機電纜供認不諱。

　　經查證詢問，小黃供認他于4月8日白班下班后駕駛摩托車竄入T5場，發現堆場的硅錳袋有開口，于是解下安全帽盜竊了約5公斤硅錳放入摩托車尾箱，然后又用膠袋盜竊約15公斤硅錳準備裝入摩托車時，被保稅倉裝卸隊帶班梁其貴發現，黃扔下硅錳棄車逃跑。回到家后又換上橙色工作服，21時許從家里帶著作案工具竄到405泊位34號門機盜竊電纜，被門機大隊員工抓獲。

　　三、處理建議

　　綜上所述，小黃盜竊港口物資、破壞港口設施的`行為事實清楚，證據確鑿充分，霞山港區派出所已根據《中華人民共和國治安管理處罰法》有關規定給予小黃行政拘留十五日并罰款壹仟元的行政處罰。由于小黃案件性質十分惡劣，理應給予嚴肅處理，根據集團和我司的有關規定，建議給予小黃行政開除留用察看一年的處分。

　　行政處罰案件調查報告 10

　　目前，人民法院審理再審案件難度增大，再審案件調解相較原審更是難上加難，再審調解成功率相對較低。筆者作為從事審判監督工作多年的法官，對再審案件調解難問題感觸頗深。為探求再審案件調解工作規律，提高再審案件調解率，結合本院五年來的民事再審案件審判情況，對當前再審案件調解難問題作以探討。

　　一、再審案件調解率低的原因

　　我院自20xx年以來，共審理民事再審案件30件，其中調解結案的僅為5件，調解率僅為16.7%。從以上統計數據可以看出再審案件調解率很低，造成此結果有諸多原因。

　　(一)現行法律對再審案件調解的規定有待完善。《民事訴訟法》第九條規定了調解工作的總原則，第五十至五十二條規定的是當事人調解請求權和自行和解權，第八十五至九十一條和第一百二十八規定的是法院調解程序。第一百五十五條規定了二審法院審理上訴案件，仍可以進行調解，而第十六章審判監督程序中就沒有調解的規定。20xx年8月18日最高人民法院《關于人民法院民事調解工作若干問題的規定》明確了對再審案件進行調解的規定，當然，民訴法總則第九條的立法精神是調解應貫穿民事審判的始終，對再審民事案件進行調解也是法官應做的工作。但對再審案件的調解在理論方面還有爭議，在法律規定上還有盲點。

　　(二)再審案件當事人之間一般矛盾相當尖銳，積怨久遠。提起再審的案件一般都是經判決結案的案件，這些案件原來就沒有調解成功，當事人之間分歧較大，在法院判決后，當事人上訴、申訴、纏訴，信訪不斷，矛盾是愈演愈烈，沖突較大，調解的平臺基本被破壞殆盡，調解難度相當大。這是再審案件調解難的最大原因。

　　(三)再審案件來源復雜，當事人存在誤解。審判監督程序下的糾錯原則是依法糾錯。然而很多人對再審程序存在著誤解，認為既然啟動了再審程序就說明原裁判確有錯誤，法院應當本著有錯必糾的原則，改變原裁判，由于這種誤解的存在使得再審申請人和向檢察機關申訴的當事人往往固執己見，不愿接受調解，使調解失去當事人的配合。即使經反復做其工作后能勉強愿意調解，因為誤解較深，調解的成功率也很低。

　　(四)再審案件案情復雜、疑難。再審案件多是經過一審、二審、重審等多次審理，因案件已經多次審判且歷時久遠，錯綜復雜的事實更難以查清。加上當事人堅持己見，一爭高下，賭氣打官司的心態占了上風，所以對這類再審案件調解也是相當難。這類案件一般以合伙糾紛案件居多。如我院審理的薛麗、薛晶與史順利、史經來合伙糾紛案及鄭宏斌與尹前發合伙糾紛案。該兩案均屬合伙糾紛，因當事人在合伙期間沒有規范的協議和帳目導致發生糾紛，且案件事實經一審、重審等多次審理后更加錯綜復雜，事實認定難上加難。雙方當事人在再審期間已不是純粹的訴訟，而是打賭氣官司，讓雙方坐下調解都非常難。

　　(五)再審案件涉及的社會關系復雜，對人民法院審判工作的監督，有社會公眾監督、新聞媒體的監督，上級法院的監督、人大、政協、政府的監督，人民檢察院的監督，人民法院自身的監督。再審案件的產生來源也是這些監督主體監督的結果，反過來這些監督主體又關注著再審案件的裁判，再審案件承辦人審理過程中的言行同樣也被監督，所以承辦法官有顧慮，庭審合議后交審委會討論，依審委會意見判決定案，不想惹火燒身。

　　(六)再審中當事人不到庭造成調解難。有的法人主體滅失，或自然人下落不明，甚至有些當事人故意規避既判義務，或有的申訴方申訴動機就是為拖延或逃避履行義務，在案件進入再審程序后無正當理由拒不到庭，使案件失去調解基礎。

　　二、提高再審案件調解結案率的對策

　　如何解決再審案件的調解難問題，提高再審調解率，以減少信訪，維護穩定。筆者認為，再審案件承辦法官必須站在講大局的高度，充分發揮主觀能動性，克服畏懼心理，摸索經驗，揚長避短，做好再審調解工作，提升再審調解成功率。

　　(一)善用技巧促調解。再審案件當事人之間矛盾尖銳、激烈，沖突較大，積怨久遠，這是再審案件的顯著特點，針對這個特點，再審法官要采取先背靠背分頭做工作，緩和對立情緒，形成了調解的基礎和氛圍，再面對面談調解方案的辦法。若一開始就讓這類案件當事人直面相見，進行調解，可能是仇人相見，分外紅眼，一調即敗，使調解工作全線崩潰，這是應值得注意之處。

　　(二)利用當事人厭戰心理，抓住時機促調解。再審案件當事人歷經多次訴訟，有的身心俱疲，再審程序正好給這類當事人提供一個言和休戰的平臺，對此類案件，再審法官要善于把握其心理，抓住時機，找準雙方的利益平衡點，最終促成雙方和解。如我院成功調解的張麗與李春波人身損害賠償糾紛案就是此類典型案件。

　　(三)強化庭審打好基礎促調解。再審案件已經過審判，但又被提起再審，有些案件就是因為案件事實不清，這就要求法官進一步發揮庭審功能，審清案件事實，通過庭審讓當事人清清楚楚的明白事理，這就為調解工作的開展打下了堅實的基礎，強化庭審，特別是對提出無理要求、過高要求的一方當事人，在審前無法作調解工作，通過進一步庭審后，使他們明事實、明法律、明利害，調解可順勢而成。

　　(四)查清法律事實促調解。客觀真實不能作為法院定案的依據

　　，只是追求的終極目標。再審案件復雜、疑難，通過審理事實不清，此時再審法官應如何入手?筆者認為，通過訴訟機制，最大限度地確認法律事實，以接近客觀事實。通過舉證責任分配原則，讓負有舉證責任的當事人明白，承擔敗訴的訴訟后果的原因，再審法官要判前釋法、判后答疑，以免除認為是冤案的一方當事人的思想怨結。

　　(五)適時轉移重心有的放矢促調解。再審案件是經過一審或二審裁判的案件，所以有相當部分案件事實部分是清楚明白無爭議的，此時再審法官處理再審案件就不一定要再次開庭審理，因當事人雙方對事實已無爭議，此時爭議的焦點，轉移至對事實、法律關系的認識、法律的適用上，所以要將工作重心轉移，在案件定性、適用法律上下功夫，向當事人作好解釋，這會起到事半功倍的作用，有益于促進調解協議的達成。

　　(六)深入了解案件背景，對癥下藥促調解。再審案件既然已經一審或二審，再審法官在處理再審案件時，要多向原審法官了解案情，案件的背景，當時調解沒成功的原因，判決的法律依據及理由等案內、案外的情況，這樣才能作到調解工作胸有成竹，并有的放矢，進行調解有時還可在原調解的基礎上進行調解，調解協議可能會很快的達成。

　　(七)善于利用監督力量促調解。再審案件涉案背景復雜，社會廣泛關注，要區別對待，再審法官這時不要退縮，而是要主動向社會群眾作好解釋工作，向黨委、人大、政協、政府主動匯報案情，他們也會站在公正的立場上，支持法院工作，幫助法院作當事人的調解工作，這樣你調解的力度就加強了，調解成功率自然就會升高。如我院成功調處的艾滋病患者任某、徐某訴縣人民醫院、信陽市中心血站醫療損害賠償糾紛再審一案，在辦理該案時，承辦人和院領導多次向縣委、縣政法委匯報案情，積極爭取縣委、縣政法委的.支持，在兩被告給予適當賠償的情況下，由縣里撥付原審原告司法救助款一萬元，最終成功地化解了矛盾，使案件調解結案。

　　(八)巧借抗訴機關力量促調解。再審案件中有相當一部分是因檢察機關抗訴而進入審判監督程序的，這些案件的審理過程檢察機關要參與，還有些再審案件，雖然不是檢察院提起抗訴而再審的，但當事人去反映過、信訪過，檢察院較關心處理結果。對檢察院進行法律監督的這些案件，如何調解結案，就要涉及到與檢察機關的工作配合。要多與檢察機關協商，交換個案的認識，爭取得到檢察官對法官調解工作的支持和理解。這樣再審案件當事人會在法官和檢察官的說服教育下，改變錯誤的認識，達成調解協議。糾紛解決了，矛盾排除了，這不但是對法院工作的肯定，同時也是對檢察工作的肯定。如我院審結的張某與縣人保公司勞動爭議抗訴再審一案，法檢兩家聯手做雙方當事人的調解工作，終使雙方握手言和，該案達到了法律效果與社會效果的完美統一。?

　　(九)轉變觀念尋找最佳觀念促調解。再審案件要調解成功，再審法官還有個觀念應該轉變，就是案件的處理過程不要刻意去追求完美無缺的判決結果，而要去找到糾紛解決的最佳方案。縱觀再審案件的最終判決結果維持原判的比例較大，筆者所在的法院，再審維持率近40%。為什么一審、二審、再審都是同一結果，當事人還不服呢?出現這一情況，應該說法院對案件的判決結果沒錯，問題出在承辦法官只追求了正確的判決結果，忽視了尋找糾紛解決的最佳方案，對待此類問題，再審法官只要跳出一審、二審法官的思維模式，在不違背法律原則、精神的前提下，以社會公德、道德等作為依據，尋找當事人雙方能夠接受的案件最佳處理方案，從而調解結案，達到社會效果與法律效果的有機統一。

　　(十)善于營造良好氛圍促調解。熱忱對待當事人，創造調解的良好氛圍。進入審判監督程序，有當事人其纏訴、纏訪的原因，在處理再審案件時，對當事人法官就熱情不起來。外因是再審案件的當事人對原裁判有意見，有看法，所以對法院、法官是有意見的。在這些內、外因素的影響下，調解的基礎和氛圍與一、二審審判比要差得多。因此，再審法官要牢固樹立社會主義法治理念，從司法為民的角度出發，熱情接待當事人，營造調解氛圍;要從樹立維護人民法院整體形象的大局出發，以糾正和改變當事人對法院、法官的偏見為已任，創造調解的基礎。

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