軍校研究生論文發表學術不端行為認定方法論文

　　學術不端行為及如何抑制已經成為當前的一個研究熱點。以我院139名在校研究生(軍事類和技術類在校107名碩士研究生和32名博士研究生）和247名大四本科生為調查對象，進行了有關學術不端行為的問卷調查。調查結果表明，學歷越髙，對學術不端行為的認知程度越高。絕大多數碩、博研究生明確地知道學術不端行為的存在和表現。

　　軍校研究生是軍校學員發表論文的主力軍。為了清正學術風氣，凈化學術環境，對發生學術不端行為的軍校研究生必須嚴懲。而只有認定某論文有學術不端行為，才能進行懲治。因而對軍校研究生發表的

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　　如何進行學術不端行為認定是一個值得探討的問題。本文針對中國知網的學術不端文獻檢測系統(AMLC)的使用情況，結合我院學報運用AMLC的實踐，從使用AMLC和把握編審流程兩方面探討軍校研究生發表學術論文中學術不端行為的認定。

　　1.學術不端文獻檢測系統的使用現狀

　　自從2008年中國知網首次推出AMLC供加入其數據庫的期刊編輯部免費使用以來，為期刊編輯部防范學術不端行為提供了技術支持，在學術論文審查過程中發揮了積極作用，具體體現在如下3個方面：①能快速顯示出所有相似文獻與復制比例，特別是多源抄襲的論文；②輔助編輯判斷稿件修改情況；③幫助編輯核對參考文獻著錄的準確性。然而，AMLC作為全文快速比對查重的檢測軟件，具有其局限性：①中國知網數據庫收錄文獻的有限性。AMLC的全文比對數據庫是《中國學術文獻網絡出版總庫》，盡管該數據庫收錄種類多，但其盲區仍然存在，例如大量的外文文獻、圖書、內部發行的文獻等，這使得檢測的范圍是有限的。②檢測出的文字重合率并不等同于抄襲比。對整體文字重合度偏高，但核心內容基本不重復，例如，自然

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　　，摘要、引言、實驗方法、實驗結果、結果討論等都按規范格式撰寫；對整體的文字重合率不超過30%，但核心內容的文字重合率較高，例如社會科學論文，系統顯示文字重合率不高，但是核查發現主要觀點和結論基本跟別的文獻重合；再如

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　　中的插圖、數學公式、特殊符號等無法檢測。③AMLC的滯后性。一般論文從“投稿一發表一上網”有一個時延，如果有人同時一稿多投，無法檢測出文字重合率；如果有人復制在“發表一上網”這一時段里已經發表但未上網的論文，也是檢測不出文字重合率的。

　　目前，軍校研究生的學位論文采用軍隊學術不端文獻檢測系統，該系統是以中國知網的學術不端文獻檢測系統為基礎加入軍內發行的期刊文獻。而絕大多數公開發行的軍校期刊一般采用AMLC進行論文的學術不端檢測。當軍內作者的投稿論文包含有軍內非公開發表文獻的內容時，使用AMLC就檢測不出該投稿論文的真正文字重合率，因為AMLC的全文比對數據庫不包含軍內非公開發表文獻，顯然這些重復的部分呈隱性，而查不出來的重復部分是不是涉及到論文的主要觀點就不得而知了。

　　由于學術不端文獻檢測系統的局限性，要認定一篇學術論文是否有學術不端行為發生，必須首先對投稿論文進行AMLC檢測，在此基礎上由人工認真核對檢測結果的“紅色區”，仔細甄別AMLC檢測出的文字重合度，從而對論文給出相對客觀的結論。

　　2.學術不端行為的認定方法

　　本文以我院《學報》為例，研究學報編輯部在收到軍校研究生來稿后，如何借助AMLC從“初審一專家復審一編輯加工”的編審流程上對學術不端行為排查和認定，達到有效發現學術不端行為、防范其發生、傳播與擴散的目的。

　　2.1 學術不端行為的客觀認定

　　一般論文是否有學術不端發生的判斷標準是：將文字重合率大于30%且不為同一作者或同一課題的后續研究的論文判為學術不端論文。

　　我院《學報》從2012年3月開始對來稿進行AMLC檢測，根據“初審一專家復審一編輯加工”流程，一般以小于30%文字重合率作為送專家審稿標準，具體在實際工作中對學術不端行為作如下客觀認定。

　　審定沒有發生學術不端行為的論文應具備以下條件：①論文有一定創新點，結構嚴謹，檢測的文字重合率小于30%；②論文參考文獻均為公開發行文獻，并聯系作者對其引用文獻進行規范；③論文作者工作是真實的。

　　審定為疑似學術不端行為的論文應具備以下3個條件之一：①論文有一定創新點，結構嚴謹，檢測的文字重合率大于30%；②論文參考文獻有非公開發行文獻；③論文作者工作的真實性不確定。

　　近3年，軍校研究生在我院《學報》發表學術論文的學術不端AMLC檢測結果如表1所示。由此可以看出，綜合3年的學術不端AMLC檢測數據，90%以上的軍校

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　　的文字重合率低于21%。這與研究生所投稿件都是自然科學類論文有關，且90%以上都來自我院，并且投稿前都有導師把關，這樣無形中給學報編輯的工作帶來便利。對AMLC檢測結果低于21%論文，首先核查參考文獻，然后我院研究生的投稿有導師把關的、有真實課題來源的論文認定為通過檢測。

　　表1  2013—2015年《學報》軍校研究生來稿AMLC檢測結果

　　文字重合率       AMLC檢測/篇

　　/%      2013   2014    2015

　　0?5     23    17     14

　　5?12     10    13     3

　　12-21     5     6     4

　　21 ?27    4     3     0

　　合計     42    39     21

　　對于院內AMLC檢測結果低于21%沒有經過導師把關論文和院外軍校研究生投稿以及AMLC檢測結果高于21%論文的學術不端認定需要采用“初審一專家復審一編輯加工”的編審流程進行。

　　2.2從"初審一專家復審一編輯加工”的流程上認定

　　由于論文的編輯審稿過程是對論文的核心內容進行客觀公正地綜合評價的過程，因此，基于“初審一專家復審一編輯加工”的編審流程認定學術不端行為就是依據AMLC檢測結果，將院內文字重合率低于21%且沒有經過導師把關的論文和院外軍校研究生投稿以及文字重合率髙于21%的論文，從重復文字的內容、創新點、數據、圖表等方面進一步判斷是荇有學術不端行為，最終認定該論文是發表還是退稿。

　　1)初審就是依次核査“創新點—參考文獻—論文內容”的真實性

　　核査創新點就是對檢測結果的“紅色區”仔細甄別。由表1可知，近3年，學報刊載的軍校研究生自然類學術論文文字重合率在12%以上的，學報編輯均會查看檢測明細以確定其主要觀點的非復制性。有的來稿文字重合率高的原因是來自引言和結論，有的是仿真條件雷同，有的是編程語句變量的設置雷同，這些都有可能造成文字重合率偏高。編輯需要査看重復部分是否為論文主要觀點、核心內容，如果是，就處理為退稿；如不是，檢測通過。

　　核查參考文獻就是根據AMLC檢測結果明細，檢査文后參考文獻是否都為公開發表文獻。如果有非公開發表文獻，請投稿作者提供這些文獻，檢查其所占重復比例和內容是否為核心內容。對于文字重合率為零的投稿，重點檢査投稿論文中參考文獻著錄是否規范、標注是否合理，如果規范、合理，核査通過，并做出標記，送同行專家審稿。

　　核査軍校研究生作者論文內容的真實性就是指編輯通過通信工具與我院研究生作者或外校研究生導師聯系，了解其論文相關內容的真實性。具體途徑有：①向投稿的軍校研究生(90%以上是我院研究生）的導師了解該研究生的論文情況，主要了解該研究生導師是否知道其學生的這篇論文、學生在投稿前導師是否審查過以及該論文涉及的內容是否就是該研究生正在做的課題等；②向投稿的軍校研究生核實，核實的內容包括論文來源于何課題、項目以及論文中的一些問題等。如果是該研究生自己所做課題、所寫論文，對于論文內容的來源和內容便能熟練、正確地解答。經過核查，論文內容為真的通過，內容不實的退稿，無法核實的，送同行專家審稿時再核實。

　　通過初審，可以篩除文字重復內容為核心內容及部分有偽造內容的稿件。

　　2）專家復審是同行專家著重從學術創新或實用性方面進行專業審稿

　　認定軍校研究生的來稿是否有真正意義的創新點、是否有偽造的主力軍是審稿專家。對于期刊各個學科方向的來稿，特別是自然科學類來稿，因為編輯業務和專業學科知識的局限性，對于來稿內容更深層次的問題(如偽造)是無能為力的，因此，期刊的審稿專家應具備較高的、過硬的專業素養，才能保證在來稿內容、質量上做出甄選。因此，擁有學科行業權威專家作為審稿專家是期刊質量的根本保證。審稿專家在審稿的過程中主要從以下兩個方面來甄別論文是否有學術不端：①論文主要觀點是否與已發表論文的觀點重復或拼湊；②實驗數據和圖表是否真實。如果審稿專家對該學科專業發展前沿有全面的了解，就能確定該稿件是否能發表。這2個方面的任何一個發生都屬于學術不端，需要將稿件處理為退稿。

　　專家復審是消除期刊學術不端隱患的關鍵性環節。對于通過初審的文字重合率為零的投稿，同行專家的審稿意見是很重要的。

　　3）編輯加工是整理稿件和進行二次AMLC檢測

　　對通過“初審一專家復審”的稿件，編輯從稿件的內容、結構合理、文字通順進行整理，把作者的修改稿和原稿進行比對。如果發現修改稿和原稿不同，需進行AMLC二次檢測。根據AMLC二次檢測明細，將修改稿出現隱匿文獻的列入文后參考文獻，并在文中標注，確保參考文獻著錄規范、標注準確。

　　2.3 幾點注意事項

　　學術不端文獻檢測系統是以文字重合率來判斷論文是否有學術不端的。要認定一篇學術論文是否有學術不端行為發生，既要利用AMLC檢測，客觀分析檢測結果，又要按照編審流程對論文的創新點、參考文獻、內容的真實性進行認定，從而達到預防軍校研究生學術不端行為發生的目的。因此，在使用AMLC時要注意以下3點。

　　1）單純以文字重合率的高低作為評估論文學術不端標準是不可取的。例如，一篇文字重合率為零的論文可能因改頭換面別人的論文或對別人的觀點作一些語序調整、支離分解，致使AMLC無法識別，檢測通過因此，只能以文字重合率的高低為依據，根據AMLC提供的檢測明細，仔細閱讀全文、對比論文中出現重復的文字段落和內容，具體情況區別對待，力爭給論文一個合理、公正的評判。

　　2）依據AMLC檢測結果，綜合運用編校流程的手段判斷論文的創新性。例如，一篇文字重合率＞40%的論文可能因格式性語言的重復或實驗方法或操作步驟的重復，造成AMLC重復累計，檢測不能通過。因此，從“初審一專家復審一編輯加工”的編審流程上對論文學術不端行為進行認定實際上就是利用初審、專家復審、編輯加工三者職能從不同方面和不同角度來審視論文是否具有創新的內容。

　　3）采取原稿、修改稿和清樣稿3次AMLC檢測是預防論文學術不端行為發生的有效途徑之一。如我院一博士生2012年就將同一創新點整理成2篇論文，先后向某核心期刊和我院《學報》投稿，對我院《學報》的投稿，其AMLC檢測的文字重合率是2.2%，論文發表在2013年第1期，《學報》出版時間是2013年2月28日；對核心期刊的投稿，論文發表在2012年第6期，出版時間是2012年12月15日。由于AMLC的滯后性，造成我院論文出現疑似自抄行為，文字重合率達53%.如果我院《學報》在印刷前，對清樣稿進行AMLC檢測，就可避免疑似自抄行為的發生。

　　3.結束語

　　針對軍校研究生發表學術論文出現的學術不端行為，提出借助AMLC檢測結果，在其文字重復的內容不涉及論文核心觀點前提下，通過“初審一專家復審一編輯加工”的編審流程對論文的創新點、參考文獻、內容的真實性進行認定，從而達到預防軍校研究生學術不端行為發生的目的。這為軍隊期刊發揮編輯主觀能動性、客觀分析AMLC檢測結果、提高軍隊期刊辦刊質量提供了參考。

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