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中國經(jīng)濟發(fā)展方式變化及其影響因素實證研究
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摘要：構建綜合指標評價體系，并利用主成分分析法分析了1990年以來我國經(jīng)濟發(fā)展方式變化情況;在此基礎上，實證分析了我國經(jīng)濟發(fā)展方式變化的影響因素。研究表明，20世紀90年代以來，我國經(jīng)濟發(fā)展方式水平總體處于不斷上升趨勢;制度變遷、技術進步、人力資本對我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變有積極作用。
關鍵詞：經(jīng)濟發(fā)展方式;制度變遷;技術進步;人力資本;主成分分析法
一、 引言
改革開放以來, 中國經(jīng)濟增長十分迅速，經(jīng)濟實力與國際地位不斷上升，人民生活水平不斷得到改善。但是，我國經(jīng)濟基本上是一種“粗放型”增長方式，主要是依靠上新項目、鋪新攤子、大量增加生產(chǎn)要素投入,實現(xiàn)經(jīng)濟的增長。這種增長方式雖然在一定的歷史階段起到了促進經(jīng)濟快速發(fā)展的作用，但是，也帶來了投入大、產(chǎn)出少、附加值低、經(jīng)濟效益低下、資源消耗嚴重、生態(tài)環(huán)境惡化與產(chǎn)業(yè)結構不合理等一系列問題。為此，1987年，黨的“十三大”提出，要從粗放經(jīng)營為主逐步轉變到以集約經(jīng)營為主的軌道。1995年，黨的十四屆五中全會明確提出，經(jīng)濟增長方式從粗放型向集約型轉變。1997年，黨的“十五大”又明確提出，轉變經(jīng)濟增長方式，改變高投入、低產(chǎn)出，高消耗、低效益的狀況。這些提法與要求對指導我國經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了重要作用，形成了一個較長的高速經(jīng)濟增長期。根據(jù)我國經(jīng)濟社會發(fā)展中存在的突出矛盾和新問題，黨的“17大”提出了轉變經(jīng)濟發(fā)展方式要求。為此，學術界對經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的評價內(nèi)容與評價指標等進行了研究。劉春宇和閆澤武[1]從經(jīng)濟結構、產(chǎn)業(yè)結構、自主創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)發(fā)展方式、生態(tài)文明建設等方面，探討了經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的評價內(nèi)容。崔立濤從經(jīng)濟增長質量、結構優(yōu)化、科技投入、資源轉化效率、環(huán)境影響、經(jīng)濟效率方面設計了評價經(jīng)濟發(fā)展方式類型的指標體系，并利用其構建的指標體系評價了浙江經(jīng)濟發(fā)展方式特點[2]。
現(xiàn)有的研究仍存在以下不足。首先，對經(jīng)濟發(fā)展方式轉變程度評價僅局限于我國個別省份的研究，至今尚沒有人對近年來全國的經(jīng)濟發(fā)展方式轉變程度進行過評價;其次，已有研究構建的評價指標較少，而且又多集中于經(jīng)濟增長以及對資源與環(huán)境影響方面，而沒有考慮改善民生等方面內(nèi)容，因而，不能全面反映經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的豐富內(nèi)涵;再次，缺少對我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變影響因素的實證研究。本文將構建一套新的評價經(jīng)濟發(fā)展方式水平指標體系，對1990-2009年我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變情況進行分析，并對影響我國經(jīng)濟發(fā)展方式變化的因素進行實證分析，以期為政府管理部門制定相關政策，落實科學發(fā)展觀，推進我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變提供理論與決策參考。
二、 構建評價經(jīng)濟發(fā)展方式水平指標體系
黨的十七屆五中全會從經(jīng)濟結構戰(zhàn)略性調整、保障和改善民生、建設資源節(jié)約型與環(huán)境友好型社會、提高發(fā)展的全面性、協(xié)調性與可持續(xù)性、實現(xiàn)經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展等方面定義了我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的內(nèi)涵[3]。據(jù)此，筆者從經(jīng)濟發(fā)展速度與穩(wěn)定性、經(jīng)濟結構優(yōu)化、經(jīng)濟發(fā)展對資源與環(huán)境影響、民生狀況4個方面評價我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變情況。將經(jīng)濟發(fā)展速度與穩(wěn)定性、經(jīng)濟結構優(yōu)化視為“經(jīng)濟發(fā)展速度與質量”、它與“資源消耗與環(huán)境保護”、“民生狀況”一起構成了評價我國經(jīng)濟發(fā)展方式水平的一級指標。在此基礎上，筆者構建了相應的二級與三級評價指標(見表1)。其具體安排是：“經(jīng)濟發(fā)展速度與質量”一級指標包含“經(jīng)濟增長速度”、“經(jīng)濟增長平穩(wěn)性”、“物價穩(wěn)定性”、“供給結構”、“需求結構”、“地區(qū)經(jīng)濟結構”與“收入分配結構”7個二級指標，這些二級指標均只有1個三級指標，它們是“經(jīng)濟增長指數(shù)”、“前后兩年的經(jīng)濟增長率比值”、“CPI指數(shù)”、“第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重”、“最終消費占GDP比重”、“中部與西部地區(qū)GDP占全國GDP比重”、“收入分配基尼系數(shù)”7個三級指標。由于經(jīng)濟發(fā)展對資源與環(huán)境影響十分廣泛，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，筆者選擇了“節(jié)約能源”和“污染物排放強度”作為“資源消耗與環(huán)境保護”的二級指標。其中，“節(jié)約能源”二級指標包含“能源消費彈性系數(shù)”與“單位GDP能耗”2個三級指標，“環(huán)境保護”二級指標包含“單位GDP排放工業(yè)廢氣量”、“單位GDP排放廢水量”與“單位GDP產(chǎn)生的固體廢物”3個三級指標。“民生改善狀況”一級指標包含“國民生活水平”、“國民享受教育程度”、“國民壽命”3個二級，其中，“國民生活水平”二級指標包含“農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)”與“城市居民恩格爾系數(shù)”2個三級指標;“國民享受教育程度”與“國民壽命”這2個二級指標均只有1個三級指標，它們分別是“國民人均受教育年數(shù)”與“國民人均壽命”。
三、 研究方法
(一)主成分分析法
從上文構建的評價經(jīng)濟發(fā)展方式水平的指標體系可以看出，該體系包含的評價指標較多，需要將這些眾多指標的信息綜合起來，得到一個綜合指標，由此來反映被評價的經(jīng)濟發(fā)展方式水平整體情況，然后，通過縱向的比較，可以反映經(jīng)濟發(fā)展方式轉變情況。綜合指標評價方法普遍采用加權評估法，如常見的專家評分法、模糊綜合評價法和層次分析法等。由于各指標之間可能存在一定的相關性，因而，它們反映的信息在一定程度上有所重疊，主成分分析方法是一種通過降維技術，把多個具有一定相關性的指標約化為少數(shù)幾個綜合指標的統(tǒng)計分析方法，被廣泛用于指標的合成[4]。該方法的優(yōu)點是能夠避免專家評分法、模糊綜合評價法與層次分析法中評價者因知識結構、工作經(jīng)驗及個人偏好的差異影響[5]。因此，主成分分析方法是一種較理想分析方法。本文將利用主成分分析法，將多個指標信息綜合起來，得到一個反映經(jīng)濟發(fā)展方式轉變水平指數(shù)，由此來反映歷年來中國經(jīng)濟發(fā)展方式變化情況。
(二)分析經(jīng)濟發(fā)展方式變化影響因素的方法
以科斯和諾斯為代表的新制度經(jīng)濟學派認為，制度變遷是影響經(jīng)濟增長的一個重要因素[6，7]。索洛提出了“技術進步是經(jīng)濟增長的主要動力和源泉”新觀點 ，揭示出技術進步的重要性[8]。新經(jīng)濟增長理論將新古典增長模型中的“勞動力”的定義擴展為人力資本投資，強調人力資本對經(jīng)濟增長的作用[9，10]。雖然經(jīng)濟發(fā)展方式轉變比經(jīng)濟增長方式轉變有著更豐富的內(nèi)涵，但是，經(jīng)濟增長方式轉變是經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的重要方面，而且經(jīng)濟增長方式轉變對資源節(jié)約與環(huán)保等也有積極作用。因此，經(jīng)濟增長方式轉變有助于推動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變。由此，筆者以制度變遷、技術進步和人力資本狀況為自變量，以經(jīng)濟發(fā)展方式水平指數(shù)為因變量，建立線性方程(1)。利用該線性方程，檢驗制度變遷、技術進步和人力資本狀況對我國經(jīng)濟發(fā)展方式變化的影響。
四、 數(shù)據(jù)來源與加工
本文用于評價經(jīng)濟發(fā)展方式水平的三級指標共有16個。其中，“經(jīng)濟增長速度”、“物價穩(wěn)定程度”、“CPI指數(shù)”、“第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重”、“能源消費彈性系數(shù)”、“農(nóng)村居民的恩格爾系數(shù)”與“城鎮(zhèn)居民的恩格爾系數(shù)”來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。“國民受教育年限”與“居民平均壽命”分別來源于《中國教育統(tǒng)計年鑒》和《中國人口統(tǒng)計年鑒》。前后兩年的經(jīng)濟增長率比值是根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》中前后兩個年份經(jīng)濟增長指數(shù)計算得到的。“最終消費占GDP比重”是根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》中支出法的國內(nèi)生產(chǎn)總值中的最終消費支出與GDP數(shù)值計算得到的�！爸形鞑康貐^(qū)GDP比重”是根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》中的中西部省(區(qū)、市)GDP數(shù)據(jù)與全國GDP數(shù)據(jù)計算得到的。“單位GDP能耗”與“單位GDP工業(yè)三廢排放量”是根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》中的GDP與用于生產(chǎn)的能源消耗以及工業(yè)“三廢”排放量計算得到的�！笆杖敕峙浠嵯禂�(shù)”是依據(jù)農(nóng)村與城鎮(zhèn)居民按純收入分組的戶數(shù)占調查戶比重計算得到的基尼系數(shù)平均值。用于實證分析的技術進步變量用時間序列表示，制度變量用非國有經(jīng)濟所占比重表示、人力資本狀況用每年高校畢業(yè)生人數(shù)表示，后面兩個數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國教育統(tǒng)計年鑒》。為消除量綱和數(shù)量級的影響，本文對1990-2009年上述各變量的原始指標值進行了標準化處理。
五、 實證分析
(一)對中國經(jīng)濟發(fā)展方式水平變化的評價
1.特征根及其貢獻率
利用SPSS17.0統(tǒng)計軟件計算得到表2中的特征根及其貢獻率。由表2可以看出，變量相關矩陣中的最大4個特征根分別為9.818、2.838、1.283和1.183，它們的值都大于1，而且它們的綜合信息貢獻率為94.514%。這說明，前4個主成分能夠包含原變量中的絕大多數(shù)信息，故選取前4個主成分進行進一步計算。
通過計算，得到表4中的1990-2009年各年的主成分得分，再根據(jù)表2中的各特征值貢獻率，得到下列以上年度的綜合匯總分值(即經(jīng)濟發(fā)展水平指數(shù))計算公式。
Z=0.33118Z1+0.2947Z2+0.17702Z3+0.14214Z4(6)
將1990-2009年的各評價指標值分別代入公式(2)至(5)，得到表4中的各年度主成分(Z1、Z2、 Z3 、Z4)得分系數(shù)，再將各年度主成分的得分系數(shù)代入公式(6)，得到各年的中國經(jīng)濟發(fā)展方式水平指數(shù)(見表4中Z項)。
從表4和圖1中的我國經(jīng)濟發(fā)展方式水平指數(shù)變化情況可以看出，以1998年為分水嶺，此前，我國經(jīng)濟發(fā)展方式水平指數(shù)為負值，之后的經(jīng)濟發(fā)展方式水平指數(shù)為正。從變化情況看，1992年是中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的拐點，1990年和1991年，我國經(jīng)濟發(fā)展方式水平不斷降低，到1992年達到最低點，從1992年開始，我國經(jīng)濟發(fā)展方式水平不斷提升。
(二)我國經(jīng)濟發(fā)展方式變化的影響因素分析
利用最小二乘法和1990-2009年自變量與因變量時間序列數(shù)據(jù)，對方程(1)進行估計，得到方程(7)。
Z=0.357+2.231Y1+1.807Y2+1.675Y3(7)
(-1.916) (1.862) (2.499) (3.712)
R2=0.892調整后的R2=0.887DW=2.012
方程(7)情況表明，制度變遷、技術進步、人力資本與我國經(jīng)濟發(fā)展方式水平之間的正相關顯著。這說明，制度變遷、技術進步、人力資本對我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變產(chǎn)生積極影響。
六、 研究結論與政策建議
本文的研究結果表明，除1990年和1992年外，20世紀90年代以來，我國經(jīng)濟發(fā)展方式水平呈現(xiàn)不斷提升趨勢。這說明，20世紀90年代黨中央提出的“促進經(jīng)濟增長方式轉變”與黨的“17大”提出的“促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉變”的目標已取得初步成效。本文的實證研究還表明，制度變遷、技術進步與人力資本對我國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變有積極影響作用。根據(jù)本文的研究結論，筆者提出以下政策建議。
第一，實現(xiàn)體制與機制創(chuàng)新，促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉變。應堅定不移地深化改革，努力在重要領域和關鍵環(huán)節(jié)實現(xiàn)新突破。當前，應著力構建充滿活力、富有效率、有利于科學發(fā)展的新體制機制，形成加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的制度安排。因此，需要加快價格、財政、稅收、收入分配與社會保障等方面體制改革，完善有利于經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的利益導向機制。
第二，利用科技創(chuàng)新和技術進步，促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級。經(jīng)濟發(fā)展方式轉變關鍵是產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級[11]。而技術創(chuàng)新和技術進步是引領經(jīng)濟結構優(yōu)化最重要的驅動力。目前。我國在產(chǎn)業(yè)結構與產(chǎn)業(yè)技術水平等方面與發(fā)達國家存在較大差距。應通過科技創(chuàng)新和技術進步來彌補和縮小這些差距。一方面能夠促進新興產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，另一方面，能夠引領傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造與優(yōu)化升級，進而促進我國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變。
第三，進一步提升人力資本水平，促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉變。克魯格曼等認為，中國的經(jīng)濟增長主要依靠的是要素投入量的擴大，而全要素效率提升對經(jīng)濟增長的貢獻程度低，這會影響中國經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性[12]。促進經(jīng)濟發(fā)展主要依靠提高要素生產(chǎn)率，而人力資本是全要素中的最重要要素之一，提升人力資本水平能夠促進經(jīng)濟從“粗放型”向“集約型”轉變。因此，應實施人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，促進人力資本積累，推動發(fā)展方式的轉變。
參考文獻:
[1]劉春宇,閆澤武.構建轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的指標體系[J].宏觀經(jīng)濟研究，2010(6)：40-41.
[2]崔立濤.浙江經(jīng)濟發(fā)展方式轉變研究[D].杭州：浙江工商大學博士論文，2008.
[3]侯文.對應用主成分法進行綜合評價的探討[J].數(shù)理統(tǒng)計與管理,2006,25(2)：211-214.
[4]楊永恒，胡鞍鋼，張寧.基于主成分分析法的人類發(fā)展指數(shù)替代技術[J].經(jīng)濟研究,2005(7)：4-17.
[5]中國共產(chǎn)黨第十七屆中央委員會第五次全體會議公報(單行本)[R].北京：人民出版社，2010.
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