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項(xiàng)目實(shí)施方案框架
項(xiàng)目實(shí)施方案框架
PPP項(xiàng)目實(shí)施方案【1】
篇一：ppp項(xiàng)目實(shí)施的基本流程
(一) 編制實(shí)施方案和資格預(yù)審文件
主要工作：按照財(cái)政部要求編制項(xiàng)目實(shí)施方案，進(jìn)行物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證，編制資格預(yù)審文件。
1. 編制資料清單;
2. 向政府相關(guān)部門調(diào)研訪談，詳細(xì)了解項(xiàng)目情況;
3. 編制項(xiàng)目實(shí)施方案，內(nèi)容主要包括：
(1) 項(xiàng)目概況
(2) 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架
(3) 項(xiàng)目運(yùn)作方式
(4) 交易結(jié)構(gòu)
(5) 合同體系
(6) 監(jiān)管架構(gòu)
(7) 采購(gòu)方式選擇
4. 進(jìn)行物有所值評(píng)價(jià);
5. 進(jìn)行財(cái)政承受能力論證;
(1) 編制財(cái)務(wù)模型，進(jìn)行財(cái)務(wù)測(cè)算
(2) 重點(diǎn)進(jìn)行財(cái)政支出測(cè)算和承受能力評(píng)估
(3) 形成財(cái)政承受能力論證結(jié)論
6. 向相關(guān)政府部門匯報(bào)實(shí)施方案，并進(jìn)行修改完善;
7. 形成項(xiàng)目實(shí)施方案報(bào)批稿;
8. 項(xiàng)目實(shí)施方案獲批后，編制資格預(yù)審文件和資格預(yù)審公告;
9. 協(xié)助發(fā)布資格預(yù)審公告;
10. 協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)成立評(píng)審小組;
11. 協(xié)助組織項(xiàng)目資格預(yù)審和評(píng)審工作。
(二) 實(shí)施招標(biāo)程序
主要工作：編制招標(biāo)文件，進(jìn)行招商推介，解答投資人有關(guān)問題，吸引投資人關(guān)注和參與投標(biāo)。
1. 制定招標(biāo)階段的具體工作計(jì)劃;
2. 主持起草招標(biāo)文件，招標(biāo)文件主要包括：
(1) 投標(biāo)人須知
(2) 項(xiàng)目協(xié)議，
(3) 合資合同(如政府部門或其指定機(jī)構(gòu)參股項(xiàng)目公司的)
(4) 技術(shù)參考資料
3. 與政府有關(guān)部門討論招標(biāo)文件;
4. 修改招標(biāo)文件并完成終稿;
5. 起草招標(biāo)公告并協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在相關(guān)媒體發(fā)布招標(biāo)公告，組織發(fā)售招標(biāo)文件;
6. 協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)接待潛在投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘及盡職調(diào)查;
7. 參加標(biāo)前會(huì)議;
8. 編制標(biāo)前會(huì)議備忘錄，并向所有潛在投標(biāo)人發(fā)送;
9. 回答和澄清潛在投標(biāo)人的提問，并以招標(biāo)文件補(bǔ)充文件的形式通知所有潛在投標(biāo)人;
10. 繼續(xù)研究招標(biāo)文件并使文件符合法律規(guī)范和行業(yè)慣例，如發(fā)現(xiàn)重大疏漏或?qū)?xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)不利的條款，及時(shí)以招標(biāo)文件補(bǔ)充文件的形式進(jìn)行修正;
11. 將招標(biāo)文件的任何變化及時(shí)通知潛在投標(biāo)人;
12. 與有關(guān)政府部門保持聯(lián)系，協(xié)調(diào)解決招標(biāo)階段出現(xiàn)的各種問題;
13. 制定開標(biāo)計(jì)劃和開標(biāo)安排，制定開標(biāo)階段的各種有用文件;
14. 協(xié)助布置開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)并派工作人員參加開標(biāo)儀式。
(三) 評(píng)標(biāo)及談判階段
主要工作：制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)助進(jìn)行談判，并就協(xié)議關(guān)鍵條款進(jìn)行解釋和修改，形成最終項(xiàng)目協(xié)議。
1. 制定評(píng)標(biāo)和澄清談判的計(jì)劃;
2. 制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)方法和澄清談判策略;
3. 協(xié)助評(píng)審小組對(duì)全部投標(biāo)文件進(jìn)行澄清、摘錄、比較和評(píng)估，計(jì)算各投標(biāo)人的分值，并起草評(píng)審報(bào)告;
4. 協(xié)助組建采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組;
5. 參加采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組與候選社會(huì)資本就項(xiàng)目合同進(jìn)行的談判;
6. 在每一輪談判結(jié)束時(shí)編制談判備忘錄，并根據(jù)談判結(jié)果修改協(xié)議文本;
7. 形成協(xié)議文本定稿;
8. 協(xié)助進(jìn)行中標(biāo)公示;
9. 發(fā)出中標(biāo)通知書;
10. 根據(jù)需要參與政府與投資人協(xié)議簽署儀式。
篇二：ppp項(xiàng)目實(shí)施方案審批
1、缺少保險(xiǎn)合同
由于ppp項(xiàng)目通常資金規(guī)模大、生命周期長(zhǎng)，因此需要項(xiàng)目公司項(xiàng)目對(duì)投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)行投保。
2、基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)
(1)缺少建設(shè)內(nèi)容
建設(shè)內(nèi)容應(yīng)包括：站前(橋梁、涵洞、路基、隧道、站場(chǎng))和站后(車輛、通信、信號(hào)、供電、空調(diào)通風(fēng)、防災(zāi)報(bào)警、設(shè)備監(jiān)控、自動(dòng)售檢票等系統(tǒng)，以及車輛段、停車場(chǎng)中的機(jī)電設(shè)備)工程。
(2)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)
應(yīng)根據(jù)《新建吳忠至中衛(wèi)城際鐵路可行性研究報(bào)告》和《新建吳忠至中衛(wèi)城際鐵路初步設(shè)計(jì)》，確定時(shí)速為250公里雙線客運(yùn)專線。
(3)缺少客流量預(yù)測(cè)
根據(jù)《可研報(bào)告》的客流量預(yù)測(cè)結(jié)果，初期客流量是多少，近期客流量是多少，遠(yuǎn)期是多少。
3、社會(huì)投標(biāo)人主體資格
(1)主體資格
投標(biāo)人如果為聯(lián)合體,需要明確聯(lián)合體的數(shù)量，而且聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，需明確牽頭人及各自分工。
(2)經(jīng)驗(yàn)業(yè)績(jī)
需明確投標(biāo)人近幾年完成多少個(gè)類似項(xiàng)目的投資、建設(shè)鐵路業(yè)績(jī)
(3)資質(zhì)
需明確具有有效的安全生產(chǎn)證，并在人員、設(shè)備、資金等方面具備相應(yīng)能力。
4、需考慮投資經(jīng)營(yíng)者的選擇方式
篇三：ppp項(xiàng)目實(shí)施的基本流程
(一) 編制實(shí)施方案和資格預(yù)審文件
主要工作：按照財(cái)政部要求編制項(xiàng)目實(shí)施方案，進(jìn)行物有所
值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證，編制資格預(yù)審文
件。
1. 編制資料清單;
2. 向政府相關(guān)部門調(diào)研訪談，詳細(xì)了解項(xiàng)目情況;
3. 編制項(xiàng)目實(shí)施方案，內(nèi)容主要包括：
(1) 項(xiàng)目概況
(2) 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架
(3) 項(xiàng)目運(yùn)作方式
(4) 交易結(jié)構(gòu)
(5) 合同體系
(6) 監(jiān)管架構(gòu)
(7) 采購(gòu)方式選擇
4. 進(jìn)行物有所值評(píng)價(jià);
5. 進(jìn)行財(cái)政承受能力論證;
(1) 編制財(cái)務(wù)模型，進(jìn)行財(cái)務(wù)測(cè)算
(2) 重點(diǎn)進(jìn)行財(cái)政支出測(cè)算和承受能力評(píng)估
(3) 形成財(cái)政承受能力論證結(jié)論
6. 向相關(guān)政府部門匯報(bào)實(shí)施方案，并進(jìn)行修改完善;
7. 形成項(xiàng)目實(shí)施方案報(bào)批稿;
8. 項(xiàng)目實(shí)施方案獲批后，編制資格預(yù)審文件和資格預(yù)審公告;
9. 協(xié)助發(fā)布資格預(yù)審公告;
10. 協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)成立評(píng)審小組;
11. 協(xié)助組織項(xiàng)目資格預(yù)審和評(píng)審工作。
(二) 實(shí)施招標(biāo)程序
主要工作：編制招標(biāo)文件，進(jìn)行招商推介，解答投資人有關(guān)
問題，吸引投資人關(guān)注和參與投標(biāo)。
1. 制定招標(biāo)階段的具體工作計(jì)劃;
2. 主持起草招標(biāo)文件，招標(biāo)文件主要包括：
(1) 投標(biāo)人須知
(2) 項(xiàng)目協(xié)議，
(3) 合資合同(如政府部門或其指定機(jī)構(gòu)參股項(xiàng)目公司
的)
(4) 技術(shù)參考資料
3. 與政府有關(guān)部門討論招標(biāo)文件;
4. 修改招標(biāo)文件并完成終稿;
5. 起草招標(biāo)公告并協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在相關(guān)媒體發(fā)布招
標(biāo)公告，組織發(fā)售招標(biāo)文件;
6. 協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)接待潛在投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘及盡
職調(diào)查;
7. 參加標(biāo)前會(huì)議;
8. 編制標(biāo)前會(huì)議備忘錄，并向所有潛在投標(biāo)人發(fā)送;
9. 回答和澄清潛在投標(biāo)人的提問，并以招標(biāo)文件補(bǔ)充文件
的形式通知所有潛在投標(biāo)人;
10. 繼續(xù)研究招標(biāo)文件并使文件符合法律規(guī)范和行業(yè)慣例，
如發(fā)現(xiàn)重大疏漏或?qū)?xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)不利的條款，及時(shí)以招標(biāo)文件補(bǔ)充文件的形式進(jìn)行修正;
11. 將招標(biāo)文件的任何變化及時(shí)通知潛在投標(biāo)人;
12. 與有關(guān)政府部門保持聯(lián)系，協(xié)調(diào)解決招標(biāo)階段出現(xiàn)的
各種問題;
13. 制定開標(biāo)計(jì)劃和開標(biāo)安排，制定開標(biāo)階段的各種有用
文件;
14. 協(xié)助布置開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)并派工作人員參加開標(biāo)儀式。
(三) 評(píng)標(biāo)及談判階段
主要工作：制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)助進(jìn)行談判，并就協(xié)議關(guān)鍵條
款進(jìn)行解釋和修改，形成最終項(xiàng)目協(xié)議。
1. 制定評(píng)標(biāo)和澄清談判的計(jì)劃;
2. 制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)方法和澄清談判策略;
3. 協(xié)助評(píng)審小組對(duì)全部投標(biāo)文件進(jìn)行澄清、摘錄、比較和
評(píng)估，計(jì)算各投標(biāo)人的分值，并起草評(píng)審報(bào)告;
4. 協(xié)助組建采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組;
5. 參加采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組與候選社會(huì)資本就項(xiàng)目
合同進(jìn)行的談判;
6. 在每一輪談判結(jié)束時(shí)編制談判備忘錄，并根據(jù)談判結(jié)果
修改協(xié)議文本;
7. 形成協(xié)議文本定稿;
8. 協(xié)助進(jìn)行中標(biāo)公示;
9. 發(fā)出中標(biāo)通知書;
10. 根據(jù)需要參與政府與投資人協(xié)議簽署儀式。
篇四：ppp項(xiàng)目實(shí)施流程
一、項(xiàng)目識(shí)別
(一)、項(xiàng)目發(fā)起
1、政府發(fā)起：財(cái)政部門向各行業(yè)主管部門征集適宜開展合
作的項(xiàng)目
2、社會(huì)發(fā)起：社會(huì)資本以書面推薦的方式向財(cái)政部門提出
潛在的合作項(xiàng)目
(二)、項(xiàng)目篩選
1、確定備選項(xiàng)目
2、項(xiàng)目發(fā)起方提交資料：
新建及改擴(kuò)建項(xiàng)目：項(xiàng)目基本資料、投資情況、產(chǎn)出說明、
可行性研究報(bào)告、初步實(shí)施方案等
存 量 項(xiàng) 目：存量項(xiàng)目的歷史資料、項(xiàng)目基本資料、
投資情況、產(chǎn)出說明、初步實(shí)施方案等
3、制作項(xiàng)目簡(jiǎn)介
(三)、物有所值評(píng)價(jià)
1、定性評(píng)價(jià)：能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效
率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等
2、定量評(píng)價(jià)：能否降低項(xiàng)目全生命周期成本
(四)、財(cái)政可承受能力評(píng)估
確保政府每年的付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得
超過當(dāng)年的財(cái)政一般性支出的10%
二、項(xiàng)目準(zhǔn)備
(一)管理構(gòu)架組建
1、專門的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理
2、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)項(xiàng)目的準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管、移交等
(二)、實(shí)施方案編制
1、項(xiàng)目概況：
(1)項(xiàng)目基本情況
(2)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)
(3)項(xiàng)目公司股權(quán)情況
2、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架
原則上政府承擔(dān)法律政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)承擔(dān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
3、項(xiàng)目運(yùn)作方式：
bot、tot、rot、boo、委托運(yùn)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)為核心
4、交易結(jié)構(gòu)
(1)項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)
(2)回報(bào)機(jī)制
(3)相關(guān)配套安排
5、合同體系：
項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營(yíng)
服務(wù)合同、原材料供應(yīng)合同、產(chǎn)品及服務(wù)采購(gòu)合同、保險(xiǎn)合同。
5、監(jiān)管構(gòu)架：
(1)授權(quán)關(guān)系：政府想項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或公司授權(quán)
(2)監(jiān)管方式：履約管理、行政監(jiān)管、公眾監(jiān)督。
6、采購(gòu)方式：
(1)公開招標(biāo)
(2)邀請(qǐng)招標(biāo)
(3)競(jìng)爭(zhēng)性談判(最少兩家)
(4)競(jìng)爭(zhēng)性磋商
(5)單一來源采購(gòu)
(三)實(shí)施方案審核
財(cái)政部門驗(yàn)證：
通過審核的報(bào)送政府審核，未通過審核的，應(yīng)調(diào)整方案并再次申報(bào)，二審不過終止項(xiàng)目
三、項(xiàng)目采購(gòu)
(一)資格預(yù)審
1、準(zhǔn)備資格預(yù)審材料
2、發(fā)布資格預(yù)審公告
3、邀請(qǐng)社會(huì)資本參與
(1)三家以下社會(huì)資本通過的，調(diào)整項(xiàng)目方案再次進(jìn)行資
格預(yù)審，兩次均未通過的改變采購(gòu)方式。
(2)三家以上社會(huì)資本通過的，開始編制采購(gòu)文件。
(三)采購(gòu)文件的編制
采購(gòu)文件內(nèi)容應(yīng)包括的內(nèi)容有：采購(gòu)邀請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)者須知、采購(gòu)方式、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格資質(zhì)、業(yè)績(jī)證明。
政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件開啟時(shí)間、截止時(shí)間及地點(diǎn)。
強(qiáng)制擔(dān)保的保證金繳納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。
政府采購(gòu)政策要求項(xiàng)目合同草案及其他法律文本。
(三)采購(gòu)流程
1、發(fā)布采購(gòu)公告
2、資格預(yù)審及采購(gòu)文件發(fā)售
3、采購(gòu)文件的澄清及修正
4、對(duì)響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審
(四)談判與合同簽署
1、成立采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組
2、合同簽署前的確認(rèn)談判
3、簽署確認(rèn)談判備忘錄
4、公示采購(gòu)結(jié)果和合同文本
5、經(jīng)公示期滿后無異議的，經(jīng)政府審核同意后，簽署協(xié)議
四、項(xiàng)目執(zhí)行
(一)項(xiàng)目公司設(shè)立
由社會(huì)資本依法設(shè)立項(xiàng)目公司，政府指定機(jī)構(gòu)參股，政府的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)及財(cái)政部門監(jiān)督出資
(二)融資管理
社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)進(jìn)行項(xiàng)目融資工作，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門負(fù)責(zé)監(jiān)督，防止企業(yè)債務(wù)轉(zhuǎn)向政府，對(duì)未能依約完成融資的，出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)威脅的或侵害債權(quán)人利益的，按相關(guān)文件規(guī)定及合同約定由項(xiàng)目公司內(nèi)部進(jìn)行調(diào)整或由政府介入處理。
(三)績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付
1、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)定期檢測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，并編制相應(yīng)的季報(bào)年報(bào)等報(bào)表，上報(bào)財(cái)政部門備案
2、支付機(jī)制
(1)政府有義務(wù)按合同確定的內(nèi)容支付相應(yīng)的項(xiàng)目可行性
缺口補(bǔ)助，各項(xiàng)承諾補(bǔ)貼或獎(jiǎng)勵(lì)性資金
(2)項(xiàng)目產(chǎn)出應(yīng)按合同約定進(jìn)行分紅或支付利益給政府
(3)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督社會(huì)基本及項(xiàng)目公司履行相關(guān)
的合同義務(wù).
(四)中期評(píng)估
1、評(píng)估主體：項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)
2、評(píng)估周期：每3-5年
3、評(píng)估內(nèi)容
(1)項(xiàng)目運(yùn)行狀況
(2)項(xiàng)目合同合規(guī)性適應(yīng)性及合理性
(3)已發(fā)現(xiàn)問題的處理，制定應(yīng)對(duì)措施，報(bào)財(cái)政部門備案
五、項(xiàng)目移交
(一)移交準(zhǔn)備
1、建立項(xiàng)目移交工作組
2、確定移交形式
(1)運(yùn)營(yíng)期滿移交
(2)提前終止移交
3、確定補(bǔ)償方式
(1)無補(bǔ)償移交
(2)有補(bǔ)償移交(政府審核，有約定按約定執(zhí)行，否則按
恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)原則執(zhí)行)
4、確定移交內(nèi)容
包括項(xiàng)目的資產(chǎn)負(fù)債、人員、文檔及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等
5、確定移交標(biāo)準(zhǔn)
設(shè)備完好率和最短可使用年限等項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
(二)性能測(cè)試
1、測(cè)試主體
項(xiàng)目移交工作組
2、測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)
按測(cè)試方案、移交標(biāo)準(zhǔn)制定
3、測(cè)試結(jié)果
(1)達(dá)標(biāo)：進(jìn)入資產(chǎn)交割環(huán)節(jié)
(2)不達(dá)標(biāo)：恢復(fù)性修理、更新重置或提取維修保證金等
(三)資產(chǎn)交割
1、準(zhǔn)備項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單及技術(shù)法律的相關(guān)文件等
2、辦妥法律過戶及項(xiàng)目管理權(quán)移交的相關(guān)工作
(四)績(jī)效評(píng)價(jià)
1、評(píng)價(jià)主體：財(cái)政部門聯(lián)合相關(guān)部門及機(jī)構(gòu)
2、評(píng)價(jià)內(nèi)容：項(xiàng)目產(chǎn)出、成本、效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)
性、合作模式
3、向社會(huì)公開評(píng)價(jià)結(jié)果。
某產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目工程項(xiàng)目PPP項(xiàng)目實(shí)施方案【2】
第一章 項(xiàng)目概況
一、基本情況
(一)項(xiàng)目概況
項(xiàng)目名稱：*******(一期、二期)建設(shè)工程(以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”)
項(xiàng)目類型：新建項(xiàng)目
所處階段：已完成項(xiàng)目可行性研究批復(fù)
開工和計(jì)劃完成時(shí)間：2016年6月正式開工建設(shè)，預(yù)計(jì)到2020年12月完成項(xiàng)目。
地點(diǎn)：**省**市**區(qū)
(二)公共產(chǎn)品和服務(wù)
本項(xiàng)目是**市**區(qū)采購(gòu)社會(huì)投資人在園區(qū)內(nèi)提供投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)一體化服務(wù)，形成的公共產(chǎn)品和服務(wù)包括：
(1)土地征遷服務(wù)。項(xiàng)目征遷面積504.704公頃，其中，集體土地366.6458公頃(水田107.1331公頃、水澆地1.6935公頃、旱地159.0873公頃、園地44.2474公頃、林地18.7444公頃、其他農(nóng)用地35.313公頃);國(guó)有土地138.0582公頃(城鎮(zhèn)村及工礦用地106.2929公頃、交通用地22.7359公頃、水域及水利設(shè)施用地9.0294公頃);未利用地0.4271公頃(河流水面)。
征遷范圍內(nèi)共涉及6個(gè)社區(qū)的拆遷安置，拆遷民房的總建筑面積869195平方米，采用實(shí)物安置的方式。
(2)土地平整服務(wù)。片區(qū)場(chǎng)平工程涉及用地面積504.704公傾，根據(jù)規(guī)劃方案的道路規(guī)劃標(biāo)高和現(xiàn)狀標(biāo)高，估算土方內(nèi)部平衡后，仍需借方879.69萬(wàn)立方米。
(3)市政配套設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營(yíng)服務(wù)。項(xiàng)目道路用地面積509594平方米，道路總長(zhǎng)度約19903m，進(jìn)行投融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)，形成符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)市政道路設(shè)施。
(4)公共設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營(yíng)服務(wù)。
①社區(qū)服務(wù)中心4處，總用地面積為18300平方米，建筑面積為27060平方米。
②綜合文化活動(dòng)中心1處，總用地面積為4300平方米，建筑面積為5160平方米。
③公交首末站3處公交首末站。
④中學(xué)2所，分別為初中和高中，總用地面積約為68800平方米，建筑面積約55040平方米。
⑤小學(xué)3所，總用地面積約為65300平方米，建筑面積約52180平方米。
⑦幼兒園7所，總用地面積約26858平方米，建筑面積約27246.4平方米。
⑦垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站(收集站)4座，每座服務(wù)半徑1.0～1.5公里，總用地面積4500平方米，建筑面積約3000平方米。
⑧公共衛(wèi)生間：14處
⑨景觀綠化工程公園綠地面積193000平方米，片區(qū)內(nèi)防護(hù)綠地面積1348400平方米，廣場(chǎng)用地4300平方米。
上述①-⑨進(jìn)行投融資、建設(shè)并達(dá)到可用性標(biāo)準(zhǔn)。
(5)安置房建設(shè)。片區(qū)內(nèi)拆遷民房總建筑面積約869195平方米，采取實(shí)物安置的方式。其中實(shí)物安置于片區(qū)內(nèi)設(shè)置10塊安置用地，總用地面積為660735平方米，總安置建筑面積1086058.36平方米。形成符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和滿足《工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》合格標(biāo)準(zhǔn)的安置房。
(三)項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性
采用PPP模式的優(yōu)勢(shì)：
(1)有助于緩解財(cái)政支出壓力、緩解政府融資平臺(tái)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)預(yù)〔2014〕351號(hào)文件“通過PPP模式轉(zhuǎn)化為企業(yè)債務(wù)的，不納入政府債務(wù)” 。
(2)有助于加快政府職能轉(zhuǎn)變;國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)文件“PPP模式有利于加快轉(zhuǎn)變政府職能，實(shí)現(xiàn)政企分開、政事分開”、 財(cái)金〔2014〕76號(hào)文件“推廣PPP模式是加快轉(zhuǎn)變政府職能、提升國(guó)家治理能力的一次體制機(jī)制變革”。
(3)有助于推進(jìn)公共資源配置市場(chǎng)化;財(cái)金〔2014〕76號(hào)文件“PPP模式有利于整合社會(huì)資源，盤活社會(huì)存量資本”。
(4)項(xiàng)目投融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)可一次性招標(biāo)和實(shí)施，不僅可加快項(xiàng)目建設(shè)、提高產(chǎn)品供給效率，也有利今后的運(yùn)營(yíng)和管理;招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例第九條“已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供可不進(jìn)行招標(biāo)”。
采用PPP模式的政策支持：
(1)《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》明確將能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等五大吸納資金規(guī)模巨大和投資收益含金量高的行業(yè)，開辟為特許經(jīng)營(yíng)的領(lǐng)域，并提出最長(zhǎng)30年的運(yùn)營(yíng)期限，明確國(guó)家鼓勵(lì)包括政策性、開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)參與。
(2)2015年2月13日財(cái)政部、住建部《關(guān)于市政公用領(lǐng)域開展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目推介工作的通知》(財(cái)建[2015]29號(hào))中明確“道路橋梁可實(shí)行建設(shè)施工、養(yǎng)護(hù)管理一體化的經(jīng)營(yíng)方式”。
(3)國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資[2014]2714號(hào))明確“PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目”，且操作模式的選擇上包含了非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。
(4)《**省人民政府關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作(PPP)試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》(*政〔2014〕47 號(hào))中明確提出的“鼓勵(lì)縣級(jí)以上人民政府將交通、能源、市政、水利、信息、環(huán)保、保障性安居工程、**和養(yǎng)老服務(wù)等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目，以特許經(jīng)營(yíng)的方式實(shí)施PPP試點(diǎn)”的指導(dǎo)精神。
(5)建設(shè)部《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見》(城建[2002]272號(hào))，明確提出了“鼓勵(lì)社會(huì)資本、外國(guó)資本采取獨(dú)資、合資、合作等多種形式，參與市政公用設(shè)施的建設(shè)，形成多元化的投資結(jié)構(gòu)”。
本項(xiàng)目采用PPP模式既能符合響應(yīng)國(guó)家相關(guān)政策要求，又符合項(xiàng)目實(shí)際情況。本項(xiàng)目已通過物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證。
(四)項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義
**市政府計(jì)劃借助****占全國(guó)80%的市場(chǎng)份額的資源優(yōu)勢(shì)及未來大**產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，以“**、低碳、綠色、高科技”大**產(chǎn)業(yè)為發(fā)展理念，打造一個(gè)集總部經(jīng)濟(jì)、高端**、特色**、**旅游、****、**管理、**交易、會(huì)展經(jīng)濟(jì)、**地產(chǎn)等為一體的現(xiàn)代****產(chǎn)業(yè)集群。園區(qū)定位有特色****區(qū)、**總部**研發(fā)區(qū)、**產(chǎn)業(yè)區(qū)、綜合商務(wù)區(qū)及宜居綜合配套服務(wù)區(qū)。通過項(xiàng)目運(yùn)作，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，有利于資源整合和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高**產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
二、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)
(一)項(xiàng)目區(qū)位
*******一期、二期用地位于**市**區(qū)**鎮(zhèn)，規(guī)劃用地主要包括**鎮(zhèn)**村和**村、**村、**村四個(gè)行政村。四至范圍：東至**大道、西至**大道、南至**大道、北至**線。
圖1-1項(xiàng)目區(qū)位圖
(二)占地面積
規(guī)劃用地詳見土地利用規(guī)劃表
土地利用規(guī)劃表
|
序號(hào) |
用地代碼 |
用地分類 |
用地面積 |
占規(guī)劃建設(shè)用地比例（%） |
|
|
（公頃） |
|||||
|
1 |
R |
居住用地 |
101.96 |
20.50% |
|
|
其中 |
R2 |
二類居住用地 |
82.79 |
||
|
BR |
混合用地（居住70%） |
11.3 |
|||
|
R22 |
服務(wù)設(shè)施用地 |
4.22 |
|||
|
BR2 |
商住混合用地（居住部分） |
3.65 |
|||
|
2 |
A |
公共管理與公共服務(wù)設(shè)施用地 |
82.95 |
16.67% |
|
|
其中 |
A1 |
行政辦公用地 |
0.45 |
||
|
A22 |
文化活動(dòng)設(shè)施 |
0.43 |
|||
|
A33 |
中小學(xué)用地 |
13.4 |
|||
|
A51 |
**用地 |
68.67 |
|||
|
3 |
B |
商業(yè)服務(wù)業(yè)設(shè)施用地 |
89.21 |
17.93% |
|
|
其中 |
B11 |
零售商業(yè)用地 |
15.01 |
||
|
B12 |
批發(fā)市場(chǎng)用地 |
8.18 |
|||
|
B14 |
旅館用地 |
4.34 |
|||
|
B29 |
其他商務(wù)用地 |
55.28 |
|||
|
BR |
混合用地（商業(yè)30%） |
4.84 |
|||
|
BR2 |
商住混合用地（商業(yè)部分） |
1.56 |
|||
|
4 |
M |
工業(yè)用地 |
6.68 |
1.34% |
|
|
其中 |
M1 |
一類工業(yè)用地 |
6.68 |
||
|
5 |
S |
道路與交通設(shè)施用地 |
58.9 |
11.84% |
|
|
其中 |
S1 |
城市道路用地 |
55.51 |
||
|
S41 |
公共交通場(chǎng)站用地 |
0.74 |
|||
|
S42 |
社會(huì)停車場(chǎng)用地 |
2.65 |
|||
|
6 |
U |
公用設(shè)施用地 |
3.2 |
0.64% |
|
|
其中 |
U12 |
供電用地 |
0.87 |
||
|
U21 |
排水用地 |
0.22 |
|||
|
U22 |
環(huán)衛(wèi)用地 |
2.11 |
|||
|
7 |
G |
綠地與廣場(chǎng)用地 |
154.57 |
31.07% |
|
|
其中 |
G1 |
公園綠地 |
19.3 |
||
|
G2 |
防護(hù)綠地 |
134.84 |
|||
|
G3 |
廣場(chǎng)用地 |
0.43 |
|||
|
7 |
H11 城市建設(shè)用地 |
497.47 |
100.00% |
||
|
8 |
E |
非建設(shè)用地 |
7.23 |
||
|
其中 |
E1 |
水域 |
7.23 |
||
|
9 |
合計(jì) |
504.7 |
|||
(三)建設(shè)內(nèi)容
(1)土地平整。片區(qū)場(chǎng)平工程涉及用地面積504.704公傾，根據(jù)規(guī)劃方案的道路規(guī)劃標(biāo)高和現(xiàn)狀標(biāo)高，估算土方內(nèi)部平衡后，仍需借方879.69萬(wàn)立方米。
(2)市政配套設(shè)施。項(xiàng)目道路用地面積509594平方米，道路總長(zhǎng)度約19903m。
(3)公共設(shè)施建設(shè)。包括片區(qū)內(nèi)配套的社區(qū)服務(wù)中心、綜合文化活動(dòng)中心、公交站、中小學(xué)、幼兒園、垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站、公共衛(wèi)生間及景觀綠化工程。
(4)安置房建設(shè)。片區(qū)內(nèi)拆遷民房總建筑面積約869195平方米，采取實(shí)物安置的方式。其中實(shí)物安置于片區(qū)內(nèi)設(shè)置10塊安置用地，總用地面積為660735平方米，總安置建筑面積1086058.36平方米。
(四)投資規(guī)模
本項(xiàng)目建設(shè)投資476671.55萬(wàn)元，其中土地征遷76528.28萬(wàn)元，土地平整30858.25萬(wàn)元，市政配套設(shè)施29075.93萬(wàn)元，公共配套設(shè)施61927.07萬(wàn)元，安置區(qū)278282.02萬(wàn)元。由中標(biāo)社會(huì)投資人為本項(xiàng)目提供融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)一體化服務(wù)，并需在項(xiàng)目開工前提供5億元土地征遷費(fèi)用。
(五)主要產(chǎn)出說明
(1)項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為合格。工程質(zhì)量按**省建設(shè)工程相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，由相應(yīng)質(zhì)量監(jiān)督部門按建設(shè)程序?qū)?xiàng)目工程質(zhì)量和進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)督。
(2)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行管理和養(yǎng)護(hù)的工作內(nèi)容及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合**省及**市相關(guān)道路養(yǎng)護(hù)管理質(zhì)量要求、保潔長(zhǎng)效管理考核辦法、城市園林綠化養(yǎng)護(hù)管理質(zhì)量要求、城市綠化管理辦法等適用法律的規(guī)定。
(六)資金來源
本項(xiàng)目資金來源自有資本金和債務(wù)資金，自有資本金由政府出資人代表與社會(huì)投資人按股比出資，債務(wù)資金由項(xiàng)目公司進(jìn)行融資獲得。
三、項(xiàng)目公司情況
(一)總投資及資本構(gòu)成
項(xiàng)目建設(shè)投資約48億，其中項(xiàng)目自有資本金9.6億(20%，政府方0.48億，社會(huì)投資人9.12億)，債務(wù)資金約38.4億(80%)。
(二)股權(quán)結(jié)構(gòu)
(1)項(xiàng)目公司注冊(cè)資金(首期應(yīng)不少于8000萬(wàn)元)、注冊(cè)住所(**市**區(qū))、組織形式(有限責(zé)任公司)，股東注冊(cè)資本金的注入時(shí)間及管理按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理。
(2)項(xiàng)目公司股東結(jié)構(gòu)、出資比例、出資形式
由中標(biāo)的投資人與政府出資人代表**市**區(qū)**實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“**實(shí)業(yè)”)共同組建項(xiàng)目公司，出資比例為95%:5%(若屬聯(lián)合體中標(biāo)的，則聯(lián)合體應(yīng)按照聯(lián)合協(xié)議的約定分別繳納出資，聯(lián)合體成員合計(jì)持股比例為95%)，出資形式均為貨幣，雙方以各自認(rèn)繳的注冊(cè)資本為限對(duì)項(xiàng)目公司承擔(dān)有限責(zé)任，分享相關(guān)的權(quán)益。
(3)成立時(shí)間：中標(biāo)投資人應(yīng)在與*******管委會(huì)簽訂《PPP投資合作協(xié)議》之日起的四十日內(nèi)按照《公司法》等中國(guó)適用法律和招標(biāo)文件規(guī)定成立項(xiàng)目公司，并在項(xiàng)目所在地工商部門進(jìn)行注冊(cè)登記獲得法人資格，登記管理機(jī)關(guān)向項(xiàng)目公司簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的日期即為項(xiàng)目公司成立之日。
(4)項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)范圍：項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)《PPP投資合作協(xié)議》項(xiàng)下的投資、融資、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)(含建筑工程、道路工程、橋涵工程、管線工程、照明工程、綠化工程及其他附屬工程)業(yè)務(wù)。
(5)股權(quán)轉(zhuǎn)讓：在《PPP投資合作協(xié)議》簽訂后5年內(nèi)社會(huì)投資人不得轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司的股權(quán)(引進(jìn)基金模式融資的，另行協(xié)商并經(jīng)政府方同意)，在《PPP投資合作協(xié)議》簽訂后5年后，經(jīng)區(qū)政府同意，社會(huì)投資人可以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)，但受讓方應(yīng)滿足履行本協(xié)議要求的融資能力、財(cái)務(wù)信用、技術(shù)能力、運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)等基本條件，并已經(jīng)經(jīng)以書面形式明示，在其成為項(xiàng)目公司股東后，督促并確保項(xiàng)目公司繼續(xù)承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。
(三)融資結(jié)構(gòu)及融資成本
本項(xiàng)目由項(xiàng)目公司(或社會(huì)資本方)進(jìn)行融資，通過銀行貸款、基金、保險(xiǎn)等多種形式進(jìn)行融資，確保本項(xiàng)目最優(yōu)的融資結(jié)構(gòu)和最低的融資成本。
1.3.1建設(shè)投資及資本構(gòu)成
項(xiàng)目建設(shè)投資約48億，其中項(xiàng)目自有資本金9.6億(20%，政府方0.48億，社會(huì)投資人9.12億)，債務(wù)資金約38.4億(80%)。
1.3.2資產(chǎn)負(fù)債
項(xiàng)目總投資的80%主要由項(xiàng)目公司股東通過銀行貸款解決，項(xiàng)目公司承擔(dān)貸款償還責(zé)任。
1.3.3股權(quán)結(jié)構(gòu)
項(xiàng)目公司由政府方實(shí)際出資方和社會(huì)資本公共組建，股權(quán)比例為0.5:9.5。
1.3.4融資結(jié)構(gòu)及主要融資成本
本項(xiàng)目由項(xiàng)目公司進(jìn)行融資，通過多種形式進(jìn)行融資，確保本項(xiàng)目最優(yōu)的融資結(jié)構(gòu)和最低的融資成本。
1.3.5項(xiàng)目公司股東融資風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保要求
(1)本項(xiàng)目項(xiàng)目公司政府方出資人代表至少須有一方為區(qū)直屬國(guó)有企業(yè)。
(2)本項(xiàng)目由**市**區(qū)**實(shí)業(yè)有限公司為項(xiàng)目提供支付,以保證項(xiàng)目投資方股權(quán)收益的實(shí)現(xiàn)，擔(dān)保方的財(cái)務(wù)狀況需得到潛在投資人的認(rèn)可。
(3)項(xiàng)目公司股東須承諾在投資建設(shè)滿后并按約定對(duì)投資人的股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)。承諾回購(gòu)單位的財(cái)務(wù)狀況需得到潛在投資人的認(rèn)可。
(4)承擔(dān)支付義務(wù)的本級(jí)財(cái)政部門須出具將本項(xiàng)目政府購(gòu)買服務(wù)的款項(xiàng)納入逐年的政府預(yù)算中的承諾函，同級(jí)人大須同意上述預(yù)算，并由財(cái)政局、人大出具相關(guān)文件。
第二章 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架
一、風(fēng)險(xiǎn)分配原則
按照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失控制的一方承擔(dān)原則，工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)由中標(biāo)的投資人承擔(dān)，融資風(fēng)險(xiǎn)由本項(xiàng)目的投資人承擔(dān)，法律、政策風(fēng)險(xiǎn)由市政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由各方共同承擔(dān)。
二、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案
本項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容較多，涉及征地拆遷、場(chǎng)地平整、市政配套設(shè)施建設(shè)、公共設(shè)施建設(shè)和安置房建設(shè)等內(nèi)容，且投資額大，實(shí)施周期長(zhǎng)，涉及的利益相關(guān)者較多，社會(huì)影響面較大，全面識(shí)別和妥善處理項(xiàng)目全生命周期中的各種風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目落地、維護(hù)公共利益的得要保障。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分配的原則，確定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案如表2-1：
表2-1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案
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風(fēng)險(xiǎn)因素 分組 |
風(fēng)險(xiǎn)因素 |
雙方共擔(dān) |
政府 |
項(xiàng)目公司 |
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政府出資人代表 |
社會(huì)資本 |
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設(shè)計(jì) |
政府部門要求改變項(xiàng)目功能性要求 |
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合同實(shí)施時(shí)，項(xiàng)目公司提出一個(gè)比較經(jīng)濟(jì)的施工或運(yùn)營(yíng)方案，致使項(xiàng)目功能性要求改變 |
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設(shè)計(jì)缺陷 |
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融資 |
在投標(biāo)截止日到簽署特許經(jīng)營(yíng)權(quán)合同期間，貸款利率提高 |
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簽署特許經(jīng)營(yíng)權(quán)合同之后，貸款利率提高 |
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通貨膨脹率比預(yù)期的高 |
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初級(jí)債務(wù)再融資產(chǎn)生的利潤(rùn) |
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融資未及時(shí)到位 |
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政府方要求趕工期而導(dǎo)致的項(xiàng)目公司融資成本增加 |
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建設(shè) |
在特許經(jīng)營(yíng)權(quán)合同談判期間，項(xiàng)目公司被要求增加投資，致使進(jìn)度延誤，成本超支 |
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建設(shè)費(fèi)用超支 |
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建設(shè)質(zhì)量不合格 |
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過多的合同變更 |
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分包商/供應(yīng)商的違約 |
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在基礎(chǔ)工程施工時(shí)，發(fā)現(xiàn)文物 |
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完工時(shí)間延后 |
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運(yùn)營(yíng) |
運(yùn)營(yíng)費(fèi)用超支 |
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運(yùn)營(yíng)收入低于預(yù)期 |
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低運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)能力 |
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維護(hù)費(fèi)用高于預(yù)期 |
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維護(hù)要比預(yù)期頻繁 |
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由于恐怖襲擊而關(guān)閉 |
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政府部門人員的過失，導(dǎo)致遲延支付補(bǔ)貼 |
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移交 |
移交的資產(chǎn)不達(dá)標(biāo) |
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特許經(jīng)營(yíng)期滿后，本項(xiàng)目仍可以繼續(xù)工作，但已經(jīng)不能滿足即時(shí)的新要求了 |
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政治和 政府政策 |
資產(chǎn)征用 |
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政府決定過程的低效率 |
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很強(qiáng)的政治反對(duì)/不友好 |
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法律 |
一個(gè)特殊的法律出臺(tái)，要求改變?cè)O(shè)計(jì)指標(biāo)，進(jìn)而導(dǎo)致設(shè)計(jì)發(fā)生改變 |
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稅收政策的變化 |
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對(duì)當(dāng)?shù)卣鞴懿块T授予項(xiàng)目公司的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行追索 |
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自然 |
不可抗力 |
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地質(zhì)條件 |
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氣候 |
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環(huán)境 |
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三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施
針對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，制如風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施如表2-2。
表2-2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施
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設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn) |
加強(qiáng)建設(shè)期監(jiān)管（資金、工期、質(zhì)量、安全） |
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強(qiáng)制保險(xiǎn)方案 |
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建立履約保函體系 |
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融資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) |
完善政府支付方式和項(xiàng)目匯報(bào)機(jī)制 |
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建立績(jī)效考核收費(fèi)的調(diào)價(jià)機(jī)制 |
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明確社會(huì)資本承擔(dān)的公共責(zé)任、產(chǎn)出說明 |
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完善保險(xiǎn)與保函、臨時(shí)接管、移交 |
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法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn) |
建立法律政策變更的解決機(jī)制 |
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科學(xué)規(guī)劃與配套建設(shè)、政府支付方式和項(xiàng)目匯報(bào)機(jī)制 |
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社會(huì)資本選擇風(fēng)險(xiǎn) |
增加社會(huì)投資人的競(jìng)爭(zhēng)性、做好資格審查工作 |
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政治風(fēng)險(xiǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn) |
制定應(yīng)急處置預(yù)案 |
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明確臨時(shí)接管和提前終止的條件 |
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強(qiáng)制保險(xiǎn)方案 |
第三章 項(xiàng)目運(yùn)作模式
一、項(xiàng)目運(yùn)作方式
本項(xiàng)目屬于非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，缺乏“使用者付費(fèi)”的基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費(fèi)”回收投資成本及社會(huì)投資人的合理利潤(rùn)，可通過政府購(gòu)買服務(wù)，采用投資—建設(shè)—運(yùn)營(yíng)、維護(hù)—移交方式運(yùn)作。
(1)項(xiàng)目合作期：10年(含年建設(shè)期)，建設(shè)期以項(xiàng)目具備開工條件并發(fā)出開工通知之日起開始計(jì)算，通過竣工驗(yàn)收后進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期。
(2)合作期限的延長(zhǎng)：發(fā)生如下事件后，項(xiàng)目合作期可適當(dāng)延長(zhǎng)
①由政府方原因?qū)е碌耐旯ぱ诱`情形出現(xiàn);
②由于法律變更或政府方行為導(dǎo)致項(xiàng)目公司在項(xiàng)目合作期內(nèi)受到影響并使項(xiàng)目公司遭受實(shí)質(zhì)性的損失。
二、項(xiàng)目邊界條件
(1)投資范圍：含本項(xiàng)目用地紅線范圍內(nèi)征地拆遷的投融資、土地平整的投融資和建設(shè)、市政配套設(shè)施的投融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)、公共設(shè)施的投融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)、安置房的投融資、建設(shè);
(2)合作期：10年(含建設(shè)期);
(3)工程建設(shè)
①本項(xiàng)目設(shè)計(jì)由項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)，項(xiàng)目業(yè)主將**區(qū)審計(jì)部門審后預(yù)算價(jià)為準(zhǔn)，提交招標(biāo)人確認(rèn)后實(shí)施;
②已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供可不進(jìn)行招標(biāo)，項(xiàng)目公司按照**市**區(qū)審計(jì)部門審后預(yù)算價(jià)為準(zhǔn)。建設(shè)項(xiàng)目其他費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生金額為準(zhǔn)，需經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司認(rèn)可。
③質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：合格。
④工程驗(yàn)收：按單體項(xiàng)目各自驗(yàn)收，由項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定在接到項(xiàng)目公司竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后組織有關(guān)部門驗(yàn)收。項(xiàng)目公司應(yīng)按國(guó)家及行業(yè)主管部門規(guī)定辦理工程竣工驗(yàn)收手續(xù)。
(4)履約保障邊界
由項(xiàng)目公司出具履約保函給項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)——*******管委會(huì)，分別開具建設(shè)保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函，具體在合同中明確金額和保函格式。
第四章 交易結(jié)構(gòu)
一、投融資結(jié)構(gòu)
(1)資金來源：項(xiàng)目資金通過股權(quán)融資和債務(wù)融資獲得;
①股權(quán)融資：《國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知》(國(guó)發(fā)〔2015〕51號(hào))要求中“其他項(xiàng)目的最低資本金比例為20%”的規(guī)定，設(shè)定中標(biāo)的投資人和**實(shí)業(yè)按照股比提供不少于項(xiàng)目總投資20%的自有資金。
②債務(wù)融資：除自有資金外的資金由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)融資，80%的資金由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)融資，中標(biāo)投資人根據(jù)需要提供金融機(jī)構(gòu)認(rèn)可的抵押物或擔(dān)保物，**實(shí)業(yè)公司提供融資支持;若80%的資金無法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目融資，由中標(biāo)投資人負(fù)責(zé)融資。
(2)性質(zhì)：自有資本金屬于股權(quán)資金，債務(wù)融資屬于債務(wù)資金，債務(wù)資金可通過銀行貸款、基金、保險(xiǎn)等多種形式獲得;
(3)資金用途：項(xiàng)目公司的資金僅限于本項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)。
(4)資產(chǎn)形成和轉(zhuǎn)移：根據(jù)政府的進(jìn)度要求，建設(shè)期滿形成項(xiàng)目資產(chǎn)，運(yùn)營(yíng)期滿后項(xiàng)目資產(chǎn)無償轉(zhuǎn)移至區(qū)政府或指定單位。
二、采購(gòu)機(jī)制及保障
本項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容征地拆遷、場(chǎng)地平整、市政配套設(shè)施、公共基礎(chǔ)設(shè)施和安置房建設(shè)均為非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，回報(bào)機(jī)制為“政府購(gòu)買服務(wù)”，具體按照“基于可用性的績(jī)效合同”模式，由政府向項(xiàng)目公司購(gòu)買本項(xiàng)目可用性(符合竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共產(chǎn)品)以及為維持本項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)(符合績(jī)效要求的公共服務(wù))，即政府需向項(xiàng)目公司支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)，二者統(tǒng)稱為政府購(gòu)買服務(wù)付費(fèi)。
(1)定價(jià)原則
?根據(jù)《*招投標(biāo)辦【2011】30號(hào)文》關(guān)于不同專業(yè)項(xiàng)目的相關(guān)規(guī)定具體確定。
建安工程費(fèi)用=建筑安裝工程審后預(yù)算造價(jià)×(1-下浮率)
房屋建設(shè)工程預(yù)算下浮率取值為8%;
市政公用工程預(yù)算下浮率取值為12%;
園林綠化工程預(yù)算下浮率取值為12%;
水利水電工程預(yù)算下浮率取值為11%。
建筑安裝工程預(yù)算造價(jià)的確定采用總價(jià)包干法，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)包干按2%。
?本PPP合同政府采購(gòu)價(jià)格由工程費(fèi)總額、土地征遷費(fèi)用(含資金占用費(fèi))、資金占用費(fèi)、項(xiàng)目管理費(fèi)和投資回報(bào)組成。
可用性服務(wù)費(fèi)=工程費(fèi)總額+土地征遷費(fèi)用(含資金占用費(fèi))+資金占用費(fèi)+項(xiàng)目管理費(fèi)+投資回報(bào)
?工程費(fèi)總額的確定
本合同工程工程費(fèi)總額，包括用于合同項(xiàng)目的建安工程費(fèi)用(含稅)以及雙方認(rèn)可的其他費(fèi)用。
A、合同工期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)于當(dāng)月25日向監(jiān)理人報(bào)送當(dāng)月實(shí)際完成的合同工程量，監(jiān)理人必須在收到報(bào)告后14天內(nèi)審核確認(rèn);業(yè)主必須在接到監(jiān)理人審核確認(rèn)意見后7天內(nèi)核實(shí)完成并開始計(jì)息。
B、本合同項(xiàng)目的工程費(fèi)總額，以經(jīng)有資質(zhì)的審圖單位審查合格的施工圖設(shè)計(jì)藍(lán)圖的工程量(包括工程變更和經(jīng)業(yè)主簽證的實(shí)際發(fā)生的工程量)為基礎(chǔ)，根據(jù)本合同所確定的計(jì)價(jià)依據(jù)進(jìn)行確定。
C、工程費(fèi)總額=經(jīng)審計(jì)部門審核確認(rèn)的投資建設(shè)人投入本項(xiàng)目的投資總額(工程建安費(fèi)、設(shè)備費(fèi)及雙方認(rèn)可的其他費(fèi)用)。
D、本合同工程費(fèi)總額包括用于合同項(xiàng)目的建安工程費(fèi)用(含工程變更及簽證產(chǎn)生的費(fèi)用)以及雙方認(rèn)可的其他費(fèi)用(此項(xiàng)費(fèi)用如有，應(yīng)另行由業(yè)主與投資建設(shè)人簽訂補(bǔ)充合同，約定具體的范圍，否則視為沒有)。
(2)可用性績(jī)效指標(biāo)
可用性績(jī)效服務(wù)費(fèi)主要包括：征地拆遷總投資、場(chǎng)地平整總投資、市政配套設(shè)施總投資、公共配套設(shè)施總投資、安置房建設(shè)總投資、資金占用費(fèi)和投資回報(bào)，其中：
①征地拆遷總投資：以項(xiàng)目公司配合區(qū)政府相關(guān)部門為完成拆遷工作出資額約為5億，其余部分由業(yè)主自行解決。
②場(chǎng)地平整總投資：含場(chǎng)地平整的工程費(fèi)用、工程建設(shè)其它費(fèi)，工程費(fèi)用以經(jīng)區(qū)審計(jì)部門審核的結(jié)算價(jià)為準(zhǔn)，工程建設(shè)其它費(fèi)以項(xiàng)目公司與委托單位簽訂的合同金額為準(zhǔn)，其中建設(shè)單位管理費(fèi)按建安造價(jià)1.5%計(jì)取。
③市政配套設(shè)施總投資：含市政配套設(shè)施的工程費(fèi)用、工程建設(shè)其它費(fèi)，工程費(fèi)用以經(jīng)區(qū)審計(jì)部門審核的結(jié)算價(jià)為準(zhǔn)，工程建設(shè)其它費(fèi)以項(xiàng)目公司與委托單位簽訂的合同金額為準(zhǔn)，其中建設(shè)單位管理費(fèi)按建安造價(jià)1.5%計(jì)取。
④公共配套設(shè)施總投資：含公共配套設(shè)施的工程費(fèi)用、工程建設(shè)其它費(fèi)，工程費(fèi)用以經(jīng)區(qū)審計(jì)部門審核的結(jié)算價(jià)為準(zhǔn)，工程建設(shè)其它費(fèi)以項(xiàng)目公司與委托單位簽訂的合同金額為準(zhǔn)，其中建設(shè)單位管理費(fèi)按建安造價(jià)1.5%計(jì)取。
⑤安置房建設(shè)總投資：含安置房建設(shè)的工程費(fèi)用、工程建設(shè)其它費(fèi)，工程費(fèi)用以經(jīng)區(qū)審計(jì)部門審核的結(jié)算價(jià)為準(zhǔn)，工程建設(shè)其它費(fèi)以項(xiàng)目公司與委托單位簽訂的合同金額為準(zhǔn)，其中建設(shè)單位管理費(fèi)按建安造價(jià)1.5%計(jì)取。
⑥投資回報(bào)：以項(xiàng)目公司對(duì)②-⑤的投資總額為基數(shù)(以上述子項(xiàng)目竣工結(jié)算的投資金額為準(zhǔn))，投資回報(bào)率7.5%計(jì)取投資回報(bào)，投資回報(bào)率以中標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)為準(zhǔn)，子項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后一年內(nèi)一次性支付。
⑦資金占用費(fèi)
1)施工期資金占用費(fèi)
按雙方確認(rèn)的月投資總額(征地拆遷根據(jù)實(shí)際到賬的金額和時(shí)間開始計(jì)取;工程費(fèi)總額以監(jiān)理審核確認(rèn)和業(yè)主審核后月工程費(fèi)總額的80%為準(zhǔn))為基數(shù)，資金占用費(fèi)率按折算年化利率7.5%計(jì)取，計(jì)息時(shí)間從雙方確認(rèn)開始至每個(gè)具體項(xiàng)目合同工程交工驗(yàn)收合格之日結(jié)束。
施工期資金占用費(fèi)在支付首期(起始日為本合同對(duì)應(yīng)的具體子項(xiàng)目交工驗(yàn)收合格之日30天內(nèi))采購(gòu)款時(shí)一次性支付完畢。
2)采購(gòu)期資金占用費(fèi)
采購(gòu)期資金占用費(fèi)為：從對(duì)應(yīng)的具體項(xiàng)目工程交工驗(yàn)收之日起，至合同約定的支付日止，以工程費(fèi)總額余額的為基數(shù), 資金占用費(fèi)率按雙方確認(rèn)的投資總額為基數(shù)，資金占用費(fèi)率按折算年化利率7.5%計(jì)取。
(3)可用性服務(wù)費(fèi)付費(fèi)
可用性績(jī)效服務(wù)費(fèi)在整個(gè)合作期內(nèi)不作調(diào)整，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)期內(nèi)每6個(gè)月等額支付一次，支付周期最長(zhǎng)不超過10-N年(N為建設(shè)期)，根據(jù)具體子項(xiàng)商定具體支付時(shí)間。
(4)運(yùn)營(yíng)維護(hù)指標(biāo)
運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)根據(jù)運(yùn)營(yíng)維護(hù)指標(biāo)考核情況進(jìn)行付費(fèi)。
運(yùn)營(yíng)維護(hù)指標(biāo)考核：對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行管理和養(yǎng)護(hù)的工作內(nèi)容及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合**省及**市相關(guān)道路養(yǎng)護(hù)管理質(zhì)量要求、保潔長(zhǎng)效管理考核辦法、城市園林綠化養(yǎng)護(hù)管理質(zhì)量要求、城市綠化管理辦法等適用法律的規(guī)定。相關(guān)運(yùn)營(yíng)維護(hù)考核指標(biāo)、計(jì)價(jià)依據(jù)、調(diào)價(jià)機(jī)制根據(jù)相關(guān)規(guī)定及雙方協(xié)商后，具體在合同中明確。
運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)付費(fèi)：采用每月度考核、按季度予以支付。第一次支付運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)的時(shí)點(diǎn)為自運(yùn)營(yíng)開始日起4個(gè)月內(nèi)支付;第二次支付運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)的時(shí)點(diǎn)為自運(yùn)營(yíng)開始日起7個(gè)月內(nèi)支付;以此類推。
(6)采購(gòu)保障
①項(xiàng)目納入省級(jí)以上PPP示范項(xiàng)目名錄;
②地方人大出具同意將本項(xiàng)目采購(gòu)資金納入政府中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃及購(gòu)買期限內(nèi)的各年度財(cái)政預(yù)算的決議;
③根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作(PPP)綜合信息平臺(tái)運(yùn)行的通知》財(cái)金[2015]166號(hào)的相關(guān)規(guī)定，納入綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù);
④由**市**區(qū)**實(shí)業(yè)有限公司提供支付,以保證項(xiàng)目投資方股權(quán)收益的實(shí)現(xiàn)。
三、退出機(jī)制
本項(xiàng)目社會(huì)投資人提前退出項(xiàng)目的情形包括政府意愿和不可抗力;
(1)政府意愿：當(dāng)政府需要提前收回特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，將予以補(bǔ)償。補(bǔ)償額根據(jù)中標(biāo)投資人所投入的建設(shè)費(fèi)用、融資成本、投資回報(bào)(另行商議)等。
(2)不可抗力：因不可抗力造成本項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施，將予以補(bǔ)償。補(bǔ)償額根據(jù)中標(biāo)投資人所投入的建設(shè)費(fèi)用、融資成本等。
退出程序：按照**省、**市關(guān)于股權(quán)交易的相關(guān)程序辦理。
四、相關(guān)配套安排
(1)本項(xiàng)目的征地拆遷工作以區(qū)政府有關(guān)部門為主導(dǎo)，項(xiàng)目公司配合區(qū)政府有關(guān)部門完成征地拆遷工作;
(2)區(qū)政府將本項(xiàng)目的市政配套設(shè)施用地、公共基礎(chǔ)設(shè)施用地和安置房建設(shè)用地作為本項(xiàng)目相關(guān)子項(xiàng)目的建設(shè)用地。
【項(xiàng)目實(shí)施方案框架】相關(guān)文章：
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項(xiàng)目合作框架協(xié)議07-26
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項(xiàng)目實(shí)施方案06-13