關于內控合規工作情況自查報告

　　合規管理是指一個獨立的機制，負責識別、評估、提供咨詢、監控和報告的合規風險，下面是小編搜集整理的關于內控合規工作情況自查報告，歡迎閱讀查看。

　　篇一：關于內控合規工作情況自查報告

　　根據《平陽縣農村信用合作聯社“內控與合規建設年”活動實施方案》(平信聯201071號)文件要求，我社積極發動員工開展各項內控合規自查工作。現將工作情況匯報如下：

　　一、我社積極配合參與聯社舉辦的內控與合規征文、知識競賽及“照鏡子”活動，增加員工內控與合規的意識，培育良好的內控與合規文化。

　　二、我社已組織人員于六、七月份對《浙江省農村金融機構綜合業務系統操作規程(試行)》、貸款新規“三辦法一指引”、浙江省農村合作金融機構會計基礎工作等級考核評分表等規程制度進行了進一步的'學習、消化，并結合工作實際排查風險點，對可能因違規導致案件發生的情形設臵防火墻。

　　三、針對我社業務差錯率居高不下現象，要求差錯反饋當天留下來學習反思，同時對平時業務操作流程及新的流程規定進行再梳理，提高員工業務操作水平，提升風險防范能力。

　　四、我社成立信貸業務合規性檢查工作實施小組于XX年7月14日至8月5日進行信貸合規自查，對檢查出的問題，及時提出整改意見，制訂切實可行的整改措施，檢查與整改同步進行。此外，七月份組織開展“違規問題整改月”活動，對聯社各類檢查中已發現的問題進行對號入座，開展自查自糾工作，確保逐條逐項整改到位。通過檢查整改，強化合規經營意識，提高制度執行力。

　　五、我社以茶話會的形式組織全體員工討論會，內容側重于自我檢查評估、經驗交流，并根據聯社要求，全體員工按時提交自己的內控與合規評估報告。

　　篇二：關于內控合規工作情況自查報告

　　xxxx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告如下：

　　一、銀行卡業務。我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。

　　二、加強了內控合規建設。對內控合規員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

　　三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的.人生觀、價值觀和道德觀。

　　四、對外圍系統的柜員進行全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案

　　篇三：關于內控合規工作情況自查報告

　　根據省聯社X信聯發〔2014〕91號文件的要求，我認真學習了《X信聯發2014年91號文件》、附件以及相關規章制度的內網文件和書刊資料，現結合自身實際，將自查情況報告如下：

　　一、自身行為

　　本人愛崗敬業，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經商辦企業，不存在工商企業兼職。

　　二、內控操作

　　針對內控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。無未經批準，擅自違規開辦中間業務，不存在中間業務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經濟損失等問題。不存在未通過規定系統辦理中間業務等問題。能夠按照規定對銀行卡業務進行有效的管理，對于銀行卡的發行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯網核查系統對申請人進行聯網核實。

　　三、安全工作

　　我們認真學習了各種案防文件及預案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進出營業室的人員嚴格按照規定流程進行審查和登記，正確開啟防尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環境后，防暴系統和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內到外根治各類案件的`發生，絕不弄虛作假。

　　通過此次自查，我會不斷提高對合規工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發現同事有不合規的行為，會及時善意提醒，發現有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩健發展。

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